21.衡量公司行业竞争地位的主要指标是(　　)。

　　A.产品的市场占有率

　　B.公司利润水平

　　C.行业综合排序

　　D.产品在消费者当中的认知度

　　22.健全的公司法人治理机制体现在(　　)。

　　A.规范的股权结构

　　B.完善的独立董事制度

　　C.董事会权力的合理界定与约束

　　D.优秀的职业经理层

　　23.具体来看，公司的(　　)等，在结合特定或非特定的公司调研目标下，将不同程度地为公司调研的重点内容。

　　A业务与技术

　　B.基本情况

　　C.同业竞争与关联交易

　　D.高级管理人员信息

　　24.下列选项中，关于已获利息倍数的说法正确的是(　　)。

　　A.反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍

　　B.也称利息保障倍数

　　C.可以测试债权人投入资本的风险

　　D.指企业经营业务收益与利息费用的比率

　　25.企业的年度会计报表附注一般披露的内容有(　　)。

　　A.不符合会计核算前提的说明

　　B.重要会计政策和会计估计的说明

　　C.或有事项的说明

　　D.重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明

　　26.市场行为最基本的表现是(　　)。

　　A.成交量

　　B.成交价

　　C.成交时间

　　D.成交地点

　　27.下列说法中，正确的是(　　)。

　　A.证券市场里的人分为多头和空头两种

　　B.压力线只存在于上升行情中

　　C.支撑线和压力线可以相互转换

　　D.反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整

　　28.波浪理论考虑的因素主要有(　　)。

　　A.股价走势所形成的形态

　　B.完成某个形态所经历的时间长短

　　C.波浪移动的级别

　　D.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

　　29.MA的特点有(　　)。

　　A.稳定性

　　B.滞后性

　　C.追踪趋势

　　D.助涨助跌性

　　30.证券组合管理的意义在于(　　)。

　　A.达到在一定预期收益的前提下投资风险最小的目标

　　B.避免投资过程的随意性

　　C.达到在控制风险的前提下投资收益最大化的目标

　　D.采用适当的方法选择多种证券作为投资对象

　　31.关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是(　　)。

　　A.单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量

　　B.单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大

　　C.实际中我们可以使用历史数据来估计收益率的方差

　　D.单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映

　　32.下列关于最优证券组合的表述正确的是(　　)。

　　A.是能带来最高收益的组合

　　B.肯定在有效边界上

　　C.是理性投资者的最佳选择

　　D.是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

　　33.评价组合业绩的基本原则为(　　)。

　　A.要考虑组合投资中单个证券收益的高低

　　B.要考虑组合收益的高低

　　C.要考虑组合投资中单个证券风险的大小

　　D.要考虑组合所承担风险的大小

　　34.金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括(　　)。

　　A.金融工具运用的创新

　　B.原生金融工具的设计

　　C.金融工具的创新

　　D.金融制度的设计

　　35.一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有(　　)。

　　A.品种相同原则

　　B.买卖方向对应的原则

　　C.数量相等原则

　　D.月份相同或相近原则

　　36.根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是(　　)。

　　A.明天该股票组合有95%的把握，其最大损失会超过1000元

　　B.明天该股票组合有95%的把握，其最大损失不会超过1000元

　　C.明天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%

　　D.明天该股票组合最大损失超过1000元的可能性只有57.历史模拟法在计算VaR时具有的优点有(　　)。

　　A.概念直观、计算简单

　　B.可以有效处理非对称和厚尾问题

　　C.无需进行分布假设

　　D.计算量较小

　　38.AIMR由原来的(　　)于1990年合并而成，总部设在美国。

　　A.特许金融分析师学院

　　B.金融分析师联盟

　　C.欧洲证券分析师公会

　　D.亚洲证券分析师联合会

　　39.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指(　　)。A.信托责任原则

　　B.公平对待已有客户和潜在客户原则

　　C.独立性和客观性原则

　　D.谨慎客观原则

　　40.关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系

　　B.会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格

　　C.规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本

　　D.开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格

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