三、判断题

　　1. 1999年11月经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。()

　　2. 股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步，终结了行政色彩浓厚的额度制度。()

　　3. 上网竞价方式于1994年哈岁宝等几只股票进行试点，之后一直被采用。()

　　4. 我国股票发行监管制度在1998年以前，采取只控制发行规模的办法。

　　5. 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　6. 1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策，放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()

　　7. 从权益性业务来看，我国于2003年制定、颁布了关于公开发行股票的一系列法规和政策;之后，根据市场运作情况进行了不断调整和完善。()

　　8. 1992年，深圳率先采用无限量发售认购证摇号中签方式。()

　　9. 1998年8月11日，中国证监会规定：公开发行量在3 000万股以下的，不向基金配售。

　　10. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前20名以内。()

　　11. 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于8亿元的非存款类金融机构。

　　12. 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。

　　13. 2000年4月，中国证监会取消4亿元的额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。()

　　14. 风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()

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