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三、判断题
1.根据上海证券交易所的有关规定,证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
答案:B
2.管理风险的防范,应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。答案:A
3.根据市场需要,证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
答案:B
4.证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。答案:A
5.在证券经纪业务中,证券公司,不赚取差价,只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
答案:B
6.根据深圳证券交易所配股操作流程,在缴款期内,投资者在托管证券公司处认购配股,如超额申报认购配股,则超额部分不予确认。答案:A
7.投资者委托买卖证券,须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户,存入交易所需的资金。答案:B
8.证券投资基金账户简称基金账户,这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。
答案:A
9.因违反证券法规,经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。
答案:A
10.在可转换债券中,对于同一天内的多次申报转股,以第一次的申报数量作为最终的申报数量,不得多次申报。答案:B
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