31.设立证券公司应当具备的条件是()。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有固定的经营场所和业务设施

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　32.证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。

　　A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

　　C.证券公司应当健全业务隔离制度

　　D.业务实行集中统一管理

　　33.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

　　A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

　　34.证券公司合规总监的履职保障包括()。

　　A.独立性

　　B.知情权

　　C.提案权

　　D.必要的工作条件

　　35.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有()。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　36.证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　37.证券市场监管的原则是()。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.监督与自律相结合的原则

　　38.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列()内容的中期报告，并予以公布。

　　A.公司的实际控制人

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.已发行的股票、公司债券变动情况

　　D.提交股东大会审议的重要事项

　　39.证券投资者保护基金的来源是()。

　　A.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　40.证券公司从业人员的特定禁止行为有()。

　　A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

　　B.违规向客户提供资金或有价证券

　　C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

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