21. A

　　基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。

　　22. C

　　对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。

　　23. C

　　非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。

　　24. B

　　银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　25. C

　　自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　26. D

　　由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。

　　27. B

　　公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。

　　28. C

　　一般认为，基金起源于英国，发展于美国。

　　29. B

　　中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。

　　30. A

　　我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　32. D

　　对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。

　　33. D

　　证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

　　34. C

　　因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

　　35. A

　　开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。

　　36. B

　　在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　37. A

　　证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。

　　38. B

　　申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。

　　39. C

　　证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　40. A

　　股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。

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