121. B

　　契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

　　122. A

　　我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

　　123. B

　　存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

　　124. B

　　托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　125. B

　　系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。

　　126. A

　　注册制，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可以进行证券发行，无须再经过批准。

　　127. B

　　股份有限公司的资本划分为股份，每一股金额相等。

　　128. A

　　中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。

　　129. A

　　开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。

　　130. B

　　市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。利率与证券价格呈反方向变化，即利率提高，证券价格水平下跌;利率下降，证券价格水平上涨。利率风险对不同证券的影响是不同的。并不一定直接影响投资者收益。

　　131. A

　　对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。

　　132. A

　　证券投资基金的收益有可能高于债券，风险有可能低于股票。

　　133. B

　　上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。遇新股上市、退市或上市公司增资扩股时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性。

　　134. B

　　目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

　　135. B

　　可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

　　136. A

　　远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

　　137. B

　　场外交易市场上交易的证券并非都是不符合证券交易所上市标准的证券，也有符合上市标准，但未申请上市的证券。

　　138. A

　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

　　139. B

　　根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具用嵌入式衍生工具。

　　140. B

　　一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以自由兑换货币作为计量货币。

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