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2016年证券考试《基础知识》摸底试题及答案(七)

来源：考试吧　2016-10-27 15:15:08　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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考试吧整理了“2016年证券考试《基础知识》摸底试题及答案”，更多好的内容，请微信搜索“xyzhengquan”进行关注，各种权威考试内容，一手掌握！

　　11.以下关于合规风险定义正确的有( )。

　　A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

　　B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

　　C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

　　D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险

　　E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

　　12.以下说法正确的是( )。

　　A.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为

　　B.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

　　C. 程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定 

　　D.禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为

　　E. 义务性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定

　　13.《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有( )。

　　A.接管 B.重组

　　C.撤销

　　D.依法宣告破产E.罚款

　　14.违约责任的承担形式有( )。

　　A.违约金责任 B.赔偿损失

　　C.强制履行

　　D.定金责任E.采取补救措施

　　15.在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构( )的一致性。

　　A.账账之间

　　B.表实之间

　　C.账实之间

　　D.账表之间

　　E.内外之间

　　16.以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

　　A. 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束

　　B.某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告

　　C.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便

　　D.某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

　　E.某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

　　17.可以开立临时存款账户的情形包括( )。

　　A.设立临时机构 B.异地临时经营活动

　　C.异地业务往来

　　D.注册验资E.开设分公司

　　18.中国银行业协会履行的职能主要包括( )。

　　A.服务

　　B.监管

　　C.维权

　　D.自律

　　E.协调

　　19.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

　　A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

　　B.熟知银行的反洗钱义务

　　C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

　　D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易

　　E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

　　20.商业银行的存款准备金分为( )。

　　A.商业银行的库存现金

　　B.法定存款准备金

　　C.超额存款准备金

　　D.流通中现金

　　E.居民和企业的定期存款

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