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2016证券从业《金融市场基础知识》冲刺习题(4)

来源:考试吧 2016-11-4 13:55:23 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 9 页:参考答案

  21.关于现金流情况披露,主要包括()。

  A.经营活动产生的现金流量的基本情况

  B.投资活动产生的现金流量的基本情况

  C.筹资活动产生的现金流量的基本情况

  D.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响

  22.上市公司存在()情形之一的,不得公开发行证券。

  A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

  B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  23.定价基准日可以为()。

  A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

  C.中国证监会发审委批复日

  D.发行期的首日

  24.发行对象属于()的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。

  A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人

  B.上市公司内部职工股股东

  C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

  D.董事会拟引入的境内外战略投资者

  25.发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合()。

  A.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实,现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

  26.上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以()。

  A.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

  B.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售

  C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

  D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

  27.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有()。

  A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

  D.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  28.发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备以下()条件。

  A.具有较强的债券分销能力

  B.最近2年内没有重大违法、违规行为

  C.注册资本不低于3亿元人民币

  D.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  29.有()情形,不得发行公司债券。

  A.最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为

  B.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  C.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.已发行的公司债券存在违约事实,但已及时纠正

  30.可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括()。

  A.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

  B.资产支持证券第三方担保人主体发生变更

  C.资产支持证券的信用评级发生变化

  D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

  31.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是()。

  A.发行人具有较完善的治理结构和机制,近2年没有违法和重大违规行为

  B.实际发行额不少于人民币5亿元

  C.债权债务关系确立并登记完毕

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的50%

  32.关于路演推介,以下说法正确的是()。

  A.发行人面对投资者公开进行

  B.投资者与发行人面对面的接触

  C.在主承销商的安排和协助下

  D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

  33.境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有()。

  A.境外上市是否符合中国证监会的规定

  B.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

  C.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

  D.持续盈利能力的说明与前景

  34.外资股发行的招股说明书可以采取的形式有()。

  A.招股索引

  B.招股启事

  C.招股章程

  D.信息备忘录

  35.上市公司重大资产重组存在()的,应当提交并购重组委员会审核。

  A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上

  B.上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产

  C.上市公司出售部分经营性资产

  D.上市公司购买其他资产

  36.外国投资者股权并购的,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照以下

  ()比例确定投资总额的上限。

  A.注册资本在210万~500万美元的,投资总额不得超过注册资本的2倍

  B.注册资本在500万~l200万美元的,投资总额不得超过注册资本的2.5倍

  C.注册资本在210万美元以下的,投资总额不得超过注册资本的l0/7

  D.注册资本在1200万美元以上的,投资总额不得超过注册资本的5倍

  37.并购企业融资方式的选择主要有()。

  A.股票筹资

  B.债券筹资

  C.银行贷款筹资

  D.公司内部自有资金

  38.存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

  A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超

  过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

  B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市

  公司任职等影响公正履行职责的情形

  C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近l

  年财务顾问为上市公司提供融资服务

  D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或

  者选派代表担任上市公司董事

  39.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下()条件。

  A.股东合法持有但不得转让

  B.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易

  C.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制

  D.境外公司的股权最近l年交易价格稳定

  40.外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略

  投资应遵循()原则。

  A.鼓励中长期投资,维护证券市场的正常秩序,不得炒作

  B.不得妨碍公平竞争,不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

  C.坚持公开、公正、公平的原则,维护上市公司及其股东的合法权益,接受政府、社

  会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

  D.遵守国家法律、法规及相关产业政策,不得危害国家经济安全和社会公共利益

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