首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2016年证券从业《金融基础知识》考点针对训练(6)

来源:考试吧 2016-11-10 10:12:59 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2016年证券从业《金融基础知识》考点针对训练”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单选题
第 4 页:多选题
第 7 页:判断题
第 8 页:答案及解析

  三、判断题

  1.B。【解析11998年《中华人民共和国证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家不再确定发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。

  2.A。【解析】证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  3.B。【解析】证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。

  4.B。【解析】证券发行监管要以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性。

  5.B。【解析】经质权人同意,出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。但是,公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

  6.B。【解析】根据《中华人民共和国公司法》,股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

  7.A。【解析】公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年。可以续聘。

  8.A。【解析】公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始清算。

  9.B。【解析】发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的,应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。

  10.A。【解析】关联关系主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

  11.A。【解析】法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。

  12.A。【解析】工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

  13.B。【解析】发行人应当具有持续盈利能力,不应存在发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益这种情形。

  14.A。【解析】《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》规定,对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。

  15.B。【解析】首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

  16.B。【解析】网下发行参与对象不得参与网上发行。对于每一只股票的发行,已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的,有关部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。

  17.A。【解析】若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用的,发行人可根据实际情况,在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改,但应在申报时作书面说明。

  18.B。【解析】信息披露的及时性原则是指信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内,以指定的方式披露。题干中的描述为信息披露的完整性原则。

  19.B。【解析】为加强新股认购风险提示,提示所有参与人明晰市场风险,发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示一级市场风险,提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。

  20.B。【解析】上市公告书引用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐机构、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。

  21.A。【解析】上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

  22.A。【解析】配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限,下限为上限的一定折扣。

  23.B。【解析】上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露时应强调上市公司历次募集资金的运用情况,重点披露的情况之一为:发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

  24.B。【解析】分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。

  25.B。【解析】当公司股票增长到一定幅度.转债持有人若不进行转股,那么,他从转债赎回得到的收益将远低于从转股中获得的收益。

  26.A。【解析】可交换公司债券,是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

  27.A。【解析】在美国式招标中,背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。

  28.B。【解析】地方政府债券发行时,全场投标量大于招标量时,按照低利率优先的原则对投标逐笔募入,直到募满招标额为止。

  29.B。【解析】根据《企业债券管理条例》第十二条和第十六条的规定,企业发行企业债券必须符合条件之一是:企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。

  30.B。【解析】在公司债券承销工作中,在规定的或已公告的申购时间与申购程序之外,询价机构及其他投资者不得增加、减少或修改报价与申购数据,发行人与主承销商不得协助询价机构及其他投资者在规定的或已公告的申购时间与申购程序外增加、减少或修改报价与申购数据。

  31.B。【解析】债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息,并于会议召开日提供相应债券账务资料以证明参会资格。

  32.A。【解析】《证券公司债券管理暂行办法》规定,证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。特别强调,其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

  33.A。【解析】发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料。减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。

  34.B。【解析】依据中国香港有关监管规则的要求,在招股说明书正式披露和申报注册之前,所有董事应当签署“责任声明书”。该项签署与招股说明书签署具有相同的法律意义,意在表明全体董事对于招股说明书的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。

  35.B。【解析】在外资股的发行过程中,企业聘请的中介机构按照《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等国家有关法规、政策制作发行申报材料后,提交中国证监会。

  36.A。【解析】在公司收购中,规模较大的集团公司可采用母子公司相互持股的手段,即通过子公司暗中购入母公司股份,达到自我控制的目的。避免股权旁落。

  37.A。【解析】投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的,上市公司与投资者签订定向发行的合同。投资者通过协议转让方式进行战略投资的,转让方与投资者签订股份转让协议。

  38.B。【解析】独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报,自年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见,向派出机构报告,并予以公告。

  39.B。【解析】并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

  40.A。【解析】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。

长按二维码关注即可通过证券从业考试
获取一手报考资讯
获取核心考点讲义
获取必背考题200道
获取证券名师教案

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 

  相关推荐

  2016证券从业《法律法规》考点精粹汇总

  2016证券从业资格三色记忆使用方法介绍

  2016年证券从业资格考试报名时间考试时间公布

  历年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  考试吧特别策划:2016证券从业资格考试报考指南

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:yanghailin