2、多项选择题

　　1、设立证券公司应当具备的条件是(　　)。

　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　B.最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　2、以下关于证券交易所的阐述，正确的有(　　)。

　　A.以营利为目的

　　B.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

　　C.交易所是整个证券市场的核心

　　D.不以营利为目的

　　3、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是(　　)。

　　A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

　　B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权

　　C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等

　　D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等

　　4、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的(　　)进行委托并交易的行为。

　　A.时间

　　B.价格

　　C.方式

　　D.数量

　　5、属于新《证券法》主要修订内容的是(　　)。

　　A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

　　6、以下证券投资风险中属于非系统风险的是(　　)。

　　A.财务风险

　　B.利率风险

　　C.周期波动风险

　　D.经营风险

　　7、政府债券的风险主要是(　　)。

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.购买力风险

　　D.财务风险

　　8、修正的美式期权也叫做(　　)。

　　A.百慕大期权

　　B.大西洋期权

　　C.欧式期权

　　D.互换期权

　　9、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成(　　)。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　10、关于政府债券论述正确的是(　　)。

　　A.政府债券拥有发达的二级市场

　　B.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小

　　C.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

　　D.政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的

　　11、证券市场自律性组织包括(　　)。

　　A.证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.证券业协会

　　12、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括(　　)。

　　A.公司资产净值、盈利水平、销售收入、原材料供应及价格变化

　　B.公司的派息政策、股票分割、增资和减资

　　C.市场利率、通货膨胀、汇率变化

　　D.主要经营者更替、公司改组或合并和意外灾害

　　13、我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.更换基金管理公司的高级管理人员

　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　14、关于证券公司描述正确的是(　　)。

　　A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　15、证券投资咨询公司的业务范围一般包括(　)。

　　A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　C.通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

　　16、债券与股票相同的地方表现在(　)。

　　A.两者都是有价证券

　　B.两者都是筹资手段

　　C.两者收益率相互影响

　　D.两者的风险差不多

　　17、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次(　　)。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值或净利润为正值

　　C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

　　D.股东权益为正值或净资产为正值

　　18、股票与债券(　　)。

　　A.同属有价证券

　　B.同属金融投资工具

　　C.同属公司筹资工具

　　D.收益率相互影响

　　19、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有(　　)。

　　A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

　　B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

　　C.付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

　　D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

　　20、下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

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