21、金融期货从基础工具来划分，主要类型有(　　)。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.债权类期货

　　22、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是(　　)。

　　A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.估值日无市价的，但最近交易13后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

　　D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　23、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

　　A.股权类资产的远期合约

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.远期利率协议

　　D.远期汇率协议

　　24、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推选经理候选人

　　C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

　　D.向股东会提出议案

　　25、证券投资者保护基金的来源是(　　)。

　　A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%一5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　26、下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是(　　)。

　　A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

　　B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

　　C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

　　D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

　　27、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式(　　)。

　　A.上网定价发行方式

　　B.向二级市场投资者配售方式

　　C.向场外交易者配售

　　D.向国际投资者私募发行

　　28、关于收入型基金描述正确的是(　　)。

　　A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

　　C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股

　　D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响

　　29、《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证

　　券交易价格或者证券交易量

　　30、影响债券偿还期限的因素主要有(　)。

　　A债券票面金额

　　B.资金使用方向

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　31、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下(　)基本特征。

　　A.产权性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.风险性

　　32、(　　)会受到利率风险的影响。

　　A.长期债券

　　B.短期债券

　　C.普通股票

　　D.优先股票

　　33、存托凭证的优点是(　　)。

　　A.市场容量大

　　B.筹资能力强

　　C.发行成本低

　　D.提高公司知名度、为日后在国外上市奠定基础

　　34、我国的基金指数由(　　)组成。

　　A.恒生基金指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

　　35、通常经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

　　A.复苏阶段一股价低迷

　　B.高涨阶段一股价上涨

　　C.危机阶段一股价下跌

　　D.萧条阶段一股价回升

　　36、从股票的性质看，它是一种(　　)。

　　A.资本证券

　　B.有价证券

　　C.要式证券

　　D.综合权力证券

　　37、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是(　　)。

　　A.仍处于萌芽阶段

　　B.股份公司数量剧增

　　C.有价证券发行总额剧增

　　D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

　　38、信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.公正性

　　39、下列关于证券的说法中，不正确的有(　　)。

　　A.开放式基金不存在二级交易市场

　　B.证券次级市场是证券投资者之间的交易

　　C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

　　D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

　　40、对证券投资基金的认识不正确的是(　　)。

　　A.中国还没有中外合资基金

　　B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　C.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险.

　　D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

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