3、判断题

　　1、《 基金法 》 的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()

　　2、股票的账面价值是股票票面上标明的金额。(　　)

　　3、ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分金。(　　)

　　4、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。(　　)

　　5、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。(　　)

　　6、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。(　　)

　　7、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格.达成交易。()

　　8、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

　　9、记账式债券没有实物形态的票券，而是在电脑账户中作记录。(　　)

　　10、我国现行《证券投资基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构的核准，可以转换基金运作方式。(　　)

　　11、巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。( )

　　12、新(证券法)调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。()

　　13、首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。(　　)

　　14、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )

　　15、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。(　　)

　　16、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

　　17、认股权证交易只能在交易所内进行。(　　)

　　18、金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于 0TC交易的衍生工具。()

　　19、商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。(　　)

　　20、股票是一种设权证券而不是证权证券。

　　21、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。( )

　　22、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。()

　　23、根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。(　　)

　　24、我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。(　　)

　　25、综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。(　　)

　　26、2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(　　)

　　27、金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 (　　)

　　28、长期国债期货的代表性品种是CBOT的20年期国债期货。(　　)

　　29、发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。()

　　30、1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象。为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，记账式国债在这样的背景下逐步发展和壮大起来。 (　　)

　　31、金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。(　　)

　　32、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。(　　)

　　33、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。(　　)

　　34、在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。(　　)

　　35、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　36、公债的最初功能是筹措建设资金。(　　)

　　37、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。(　　)

　　38、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)

　　39、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

　　40、非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。(　　)

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