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2017年证券从业《金融基础知识》考点针对训练(6)

来源:考试吧 2016-11-25 10:51:42 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 8 页:答案及解析

  21.某股份有限公司发行股票2000万股,缴款结束日为5月31日,当年预计税后利润6400万元人民币,公司发行新股前的总股本数为10000万股,用全面摊薄法计算的每股净利润为(  )。

  A.0.39元人民币

  B.0.42元人民币

  C.0.46元人民币

  D.0.53元人民币

  22.主承销商确认累计投标询价申报结果数据,并将确认后的数据于T日(  )前通过申购平台发送至登记结算平台。

  A.12:00

  B.15:00

  C.15:30

  D.18:30

  23.在包销数额内的新股发行完成后,发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的(  )个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  24.创业板发行人申请首次公开发行股票时,其经营业绩应当符合(  )。

  A.最近3年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元人民币

  B.最近2年盈利,且净利润不少于500万元人民币

  C.最近1期末净资产不少于2000万元人民币,且不存在未弥补亏损

  D.发行后股本总额不少于5000万元人民币

  25.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司(  )审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。

  A.股东大会

  B.监事会

  C.董事会

  D.总经理

  26.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注_________,在国有法人股股东之后标注_________,并披露前述标识的依据及标识的含义。(  )

  A.“SS”,“S1”

  B.“S1”,“S1S”

  C.“SS”,“S1S”

  D.“SS”,“1S1”

  27.为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示(  )风险。

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.三级市场

  D.四级市场

  28.首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(  )从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

  A.最近半年

  B.最近1年

  C.最近2年

  D.最近3年

  29.董事、监事、高级管理人员非经(  )书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息。

  A.股东大会

  B.监事会

  C.董事会

  D.董事长

  30.关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法中正确的是(  )。

  A.只能向原股东配售股票

  B.只能向全体社会公众发售股票

  C.可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票

  D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

  31.在新股发行的申请程序中,股东大会应就(  )等事项进行表决并最后形成决议。

  A.本次发行证券的数量、定价方式

  B.本次发行是否符合新股发行的规定

  C.募集资金使用的可行性

  D.前次募集资金的使用情况

  32.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当前剩余时间及其后(  )个完整会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  33.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为(  )。

  A.1个月

  B.2个月

  C.5个月

  D.3个月

  34.上市公司增发新股过程中,发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的(  )将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。

  A.前2~5个工作日

  B.次日

  C.当日

  D.前1日

  35.上海证券交易所规定,发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日(  )前,向证券交易所提交全部相关文件。

  A.7:OO

  B.9:00

  C.12:00

  D.17:00

  36.可转换公司债券的最短期限为__________年,最长期限为__________年。(  )

  A.1,3

  B.2,5

  C.1,6

  D.2,7

  37.可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的(  )。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  38.《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券发行申请未被核准的公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起(  )个月后,可再次提出证券发行申请。

  A.2

  B.4

  C.6

  D.8

  39.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的__________个交易日内至少发布__________次赎回公告。(  )

  A.3,3

  B.3,5

  C.5,3

  D.5,5

  40.李某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果李某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在可交换公司债券发行结束之日起(  )后进行。

  A.30日

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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