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2017年证券从业《金融基础知识》考点针对训练(6)

来源:考试吧 2016-11-25 10:51:42 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  21.上市公司发行新股除金融类企业外,募集资金使用项目不得用于(  )等财务性投资的情形。

  A.持有交易性金融资产

  B.持有可供出售的金融资产

  C.借予他人

  D.委托理财

  22.上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括(  )。

  A.证券发行保荐书

  B.保荐机构尽职调查报告

  C.法律意见书

  D.律师工作报告

  23.上市公司增发新股过程中的信息披露包括(  )。

  A.《上市公告书》

  B.《网上路演公告》

  C.《发行结果公告》

  D.《招股意向书》

  24.增发新股的发行人和其主承销商在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文及相关文件前,须向交易所提交的材料包括(  )。

  A.发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致,并承担全部责任的确认函

  B.发行方案

  C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

  D.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料

  25.上市公司发行可转换公司债券的,其募集资金运用的数额和使用应当符合(  )。

  A.募集资金数额不少于项目需要量

  B.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

  C.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

  D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

  26.国内可转换公司债券的发行方式有(  )。

  A.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

  D.全部网上定价发行

  27.关于债券持有人交换股份的规定,下列说法中正确的有(  )。

  A.当债券持有人按照约定条件交换股份时,从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付

  B.债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时,作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债

  C.可交换公司债券持有人申请换股的,应当直接向证券交易所发出换股指令

  D.可交换公司债券发行以后,应当按照证券登记结算机构的业务规则设定担保,办理相关登记手续

  28.凭证式国债通过(  ),向广大投资者发行。

  A.商业银行储蓄网点

  B.邮政储蓄银行储蓄网点

  C.全国银行间债券市场

  D.证券交易所债券市场

  29.凡有下列(  )情形之一的,不得再次公开发行公司债券。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

  B.募集资金的用途不符合国家的产业政策的

  C.违反《中华人民共和国证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的

  D.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的

  30.在债券交易流通期间,发行人的信息披露应通过(  )进行,并保证其披露信息的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  A.中国货币网

  B.《金融时报》

  C.《中国证券报》

  D.中国债券信息网

  31.发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下(  )情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。

  A.发行人申请破产或被接管

  B.合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议

  C.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息

  D.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务

  32.公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有(  )。

  A.承销商

  B.法律顾问

  C.审计机构

  D.评估机构

  33.国际推介活动中应当注意的内容有(  )。

  A.防止推销违例

  B.宣传的内容一定要真实

  C.推销时间应尽量延长

  D.把握推销发行的时机

  34.在中国香港创业板市场的上市公司,只有满足以下(  )条件,新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.该项更改不会使附属公司利润增加

  B.业绩已作适当调整,而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露,说明更改的理由以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

  35.境内上市公司所属企业境外上市,财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告,承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在(  )。

  A.估计信息

  B.虚假记载

  C.误导性陈述

  D.重大遗漏

  36.按购并双方的行业关联性划分,公司收购可以分为(  )。

  A.横向并购

  B.纵向并购

  C.混合并购

  D.协议收购

  37.并购企业的融资方式主要有(  )。

  A.公司内部自有资金

  B.银行贷款筹资

  C.股票筹资

  D.债券筹资

  38.国际上经常使用的反收购策略主要有(  )。

  A.事先预防策略

  B.管理层防卫策略

  C.保持公司控制权策略

  D.毒丸策略

  39.对并购重组委员会委员的监督主要包括(  )。

  A.问责制度

  B.违规处罚

  C.举报监督机制

  D.暂停审核

  40.并购重组委员会委员出现下列(  )情形的,中国证监会应当予以解聘。

  A.违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的

  B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的

  C.1次无故不出席并购重组委会议的

  D.本人提出辞职申请,并经中国证监会批准的

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