二、多项选择题

　　1.证券发行制度包括( )。

　　A.登记制 B.核准制 C.注册制 D.审批制

　　2.证券交易所的职能包括( )。

　　A.组织、监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市D.提供证券交易的场所和设施

　　3.证券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。

　　A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

　　B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

　　C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

　　D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

　　5.属于证券交易所职能的有( )。

　　A.组织、监督证券交易 B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请、安排证券上市 D.以上都不是

　　6.我国的债券指数包括( )。

　　A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券指数

　　8.公司申请公司债券上市交易，应当符合( )条件。

　　A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司债券的期限为3年以上

　　9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根据标的物不同，招标发行包括( )

　　A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标

　　11.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )

　　A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

　　B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

　　C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

　　D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　12.债券的发行方式有( )。

　　A.定向发行 B.不定向发行 C.承销包销 D.招标发行

　　13.包销可以分为( )。

　　A.定额包销 B.全额包销 C.余额包销 D.净额包销

　　14.股票发行的定价方式可以采取( )。

　　A.协商定价方式 B.一般询价方式 C.累计投标询价方式 D.上网竞价方式

　　15.证券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率

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