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　　1、 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　2、 下列关于基金管理人的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

　　B.设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

　　D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　3、 根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　4、 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金和货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　5、 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　6、 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为(　　)。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　7、 由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且(　　)。

　　A.流动性高

　　B.交易安全

　　C.灵活性高

　　D.收益性高

　　8、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(　　)个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　9、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　10、 (　　)是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构间公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　11、 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为(　　)。

　　A.资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券代理业务

　　12、 下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是(　　)。

　　A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　13、 回购交易通常情况下只有(　　)小时，是一种超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　14、 回购交易通常在(　　)交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　15、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是(　　)。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　16、 (　　)是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　17、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(　　)等窗E1单位递交债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国银监会

　　18、 相对其他类型的金融风险而言，(　　)的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　19、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

　　B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

　　C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

　　D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

　　20、 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

　　A.承销人

　　B.投资人

　　C.信用增级机构

　　D.信用评级机构

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