三、判断题

　　1.B

　　本题考查地方政府债券。我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

　　2.B

　　本题考查非上市证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

　　3.A

　　本题考查证券市场品种结构中的债券市场。题干表述正确。

　　4.A

　　本题考查证券市场的资本定价功能。题干表述正确。

　　5.A

　　本题考查机构投资者中的金融机构。题干表述正确。

　　6.A

　　本题考查新中国的证券市场。题干表述正确。

　　7.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题于表述正确。

　　8.B

　　由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

　　9.B

　　我国《公司法》规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。

　　10.A

　　本题考查送股。题干表述正确。

　　11.B

　　本题考查股票的清算价值。实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

　　12.A

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一宏观经济与政策因素。题干表述正确。

　　13.B

　　优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿，而不是“市值清偿”。

　　14.A

　　本题考查法人股的含义。题干表述正确。

　　15.A

　　本题考查我国的股权分置改革。题于表述正确。

　　16.B

　　本题考查债券票面利率。债券票面利率也称名义利率，而不是“实际利率”。

　　17.A

　　本题考查凭证式国债。题于表述正确。

　　18.B

　　本题考查凭证式国债。凭证式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。

　　19.B

　　本题考查我国的金融债券。l999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

　　20.A

　　本题考查收益公司债券。题干表述正确。

　　21.B

　　在我国，公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。

　　22.A

　　本题考查欧洲债券的特点。题干表述正确。

　　23.A

　　本题考查我国的政府债券。题干表述正确。

　　24.B

　　2001年9月，我国第一只开放式基金诞生。

　　25.A

　　本题考查货币市场基金。题干表述正确。

　　26.A

　　本题考查ETF。题干表述正确。

　　27.B

　　基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5 000万元人民币。

　　28.B

　　基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

　　29.A

　　本题考查基金托管费。题干表述正确。

　　30.A

　　本题考查证券投资基金收入。题干表述正确。

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