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　　第二章 证券市场主体

　　1[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有(　　)。

　　A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

　　B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

　　C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

　　D.受到其他境内外自律组织的处分

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：B项属于警示信息。

　　2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取(　　)等监管措施。

　　A.责令停业整顿

　　B.撤销经营证券业务许可

　　C.撤销

　　D.指定其他机构托管、接管

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。

　　3[单选题] 集合资产管理业务的特点是(　　)

　　I 集合性，即证券公司与客户是一对多

　　II 投资范围有限定性和非限定性的区分

　　III 客户资产必须托管

　　IV 统一账户投资运作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：A

　　参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有(　　)。

　　A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

　　B.企业年金基金财产可投资债券回购

　　C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

　　D.企业年金基金财产限于境内投资

　　参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　5[多选题] 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(　　)投资于证券市场。

　　A.政府债券

　　B.股份制银行发行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融债券

　　参考答案：A,D

　　参考解析：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

　　6[多选题] 我国证券公司监管制度主要包括(　　)。

　　A.业务许可制度

　　B.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　C.合规管理制度

　　D.客户交易结算资金第三方存管制度

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

　　7[多选题] 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有(　　)。

　　A.提供期货行情信息、交易设施

　　B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

　　C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资。(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务。(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划。(5)中国证监会同意的其他业务。

　　8[多选题] 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有(　　)。

　　A.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　B.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　C.特定性，即业务设定特定的投资目标

　　D.通过专门账户经营运作

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。(2)特定性，即业务设定特定的投资目标。(3)通过专门账户经营运作。

　　9[多选题] 《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的(　　)。

　　A.控制权

　　B.监管权

　　C.现场检查权

　　D.非现场检查权

　　参考答案：B,C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　10[单选题] 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是(　　)。

　　A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

　　C.投资收益的处分

　　D.持券信息披露义务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

　　11[多选题] 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理(　　)。

　　A.定向资产管理业务

　　B.特定目的的专项资产管理业务

　　C.集合资产管理业务

　　D.其他资产管理业务

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　12[多选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

　　A.证券投资咨询

　　B.财务顾问业务

　　C.证券经纪

　　D.证券自营

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　13[多选题] 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有(　　)。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部。(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。

　　14[多选题] 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

　　B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　参考答案：A,B

　　参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　15[多选题] 客户交易结算资金第三方存管制度是按照(　　)的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　A.保障客户资产安全

　　B.防止风险传递

　　C.方便投资者

　　D.有利于证券公司业务创新

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　16[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　试题难度：统 计：本题共被作答22032次 ，正确率25% ，易错项为A,B,C,D 。参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 去VIP题库查看答案解析记忆难度：容易(1)一般(2)难(107)笔 记：记笔记听课程查看网友笔记(206)

　　17[多选题] 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(　　)。

　　A.联系

　　B.协调

　　C.相互监督

　　D.合作

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

　　18[多选题] 下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是(　　)。

　　A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

　　B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

　　C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

　　D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　19[多选题] 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(　　)。

　　A.事后处理

　　B.谈话提醒

　　C.行政干预

　　D.事前监管

　　参考答案：A,D

　　参考解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

　　20[判断题(AB)] 信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　参考答案：B

　　参考解析：信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

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