26[单选题] 下列各项中，(　　)不属于利率金融衍生工具。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期权

　　C.信用联结票据

　　D.利率互换

　　参考答案：C

　　参考解析：利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。C项属于信用衍生工具。

　　27[单选题] 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)。

　　A.股票名称不同

　　B.股票编号不同

　　C.股票的记载方式不同

　　D.股东权利不同

　　参考答案：C

　　参考解析：无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　28[单选题] 金融市场的核心内容是(　　)。

　　A.金融产品

　　B.金融产品交易

　　C.金融机构

　　D.金融市场参与者

　　参考答案：B

　　参考解析：金融市场的核心内容是金融产品交易。

　　29[单选题] 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由(　　)举证其无过错。

　　A.证券投资者

　　B.发行人

　　C.上市公司

　　D.证券服务机构

　　参考答案：D

　　参考解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、自信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　30[单选题] 小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　参考答案：C

　　参考解析：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。风险本身是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。

　　31[单选题] 甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20;乙的卖出价为10.80元，时间为13：35;丙的卖出价为10.65元，时间为13：30;丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的先后顺序为(　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.乙、丁、丙、甲

　　D.甲、丙、乙、丁

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易，丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的先后顺序为甲、丙、乙、丁。

　　32[单选题] 下列关于国家股的说法中，错误的是(　　)。

　　A.国家股股权原则上不可以转让

　　B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　C.国家股是国有股权的一个组成部分

　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　参考答案：A

　　参考解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　33[单选题] 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(　　)的分类。

　　A.发行方式

　　B.嵌入式衍生产品

　　C.收益保障性

　　D.联结的基础产品

　　参考答案：D

　　参考解析：按联结的基础产品分类.结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按受益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。按嵌入式衍生产品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类型。

　　34[单选题] 我国金融业的四大支柱不包括(　　)。

　　A.信托

　　B.银行

　　C.保险

　　D.债券

　　参考答案：D

　　参考解析：信托、银行、证券、保险并称为金融业的四大支柱。

　　35[单选题] 我国第一家信托投资公司成立于(　　)。

　　A.1949年5月

　　B.1979年3月

　　C.1979年10月

　　D.1984年11月

　　参考答案：C

　　参考解析：1979年10月，第一家信托投资公司的基金份额持有人可以事先选择，将所获分配的现金利润(收益)按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。

　　36[单选题] 下列不属于证券交易所理事会的职责的是(　　)。

　　A.执行会员大会的决议

　　B.选举和罢免会员理事

　　C.制定、修改证券交易所的业务规则

　　D.审定总经理提出的工作计划

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

　　37[单选题] 假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：C

　　参考解析：货币乘数m=(1+C/D)/(C/D+R/D)=(1+C/D)/(C/D+10%)=4，提现率C/D=20%。

　　38[单选题] 目前我国各家商业银行推广的(　　)是结构化金融衍生工具的典型代表。

　　A.资产结构化理财产品

　　B.利率结构化理财产品

　　C.挂钩不同标的资产的理财产品

　　D.股权结构化理财产品

　　参考答案：C

　　参考解析：利用最基础的金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。

　　39[单选题] 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间投资

　　参考答案：A

　　参考解析：直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

　　40[单选题] 下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　参考答案：D

　　参考解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。

　　41[单选题] 下列各项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A.承担基金亏损或终止的全部责任

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.遵守基金契约

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人必须承担的义务包括：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定的费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。(6)在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定。(7)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　42[单选题] 财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1 000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，这批国债属于()

　　A.特别国债

　　B.普通国债

　　C.储蓄国债

　　D.长期建设国债

　　参考答案：D

　　参考解析：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1 000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，属于长期建设国债。

　　43[单选题] 上海证券交易所的运作系统不包括(　　)。

　　A.综合协议交易平台

　　B.集中竞价交易系统

　　C.大宗交易系统

　　D.固定收益证券综合电子平台

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价系统、综合协议交易平台。

　　44[单选题] 假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为(　　)。

　　A.1.6

　　B.3.1

　　C.3.6

　　D.4.3

　　参考答案：C

　　参考解析：货币乘数一(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　45[单选题] 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(　　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　参考答案：B

　　参考解析：金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　46[单选题] 下列关于股票价格的说法中，错误的是(　　)。

　　A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

　　B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

　　D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

　　参考答案：C

　　参考解析：现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此它的价值取决于未来收益的大小。

　　47[单选题] 下列中不属于影响债券利率因素的是(　　)。

　　A.筹资者的资信

　　B.债券票面金额

　　C.债券期限长短

　　D.借贷资金市场利率水平

　　参考答案：B

　　参考解析：影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　48[单选题] 货币政策的外部时滞较短，大约为(　　)个月。

　　A.1～2

　　B.1～3

　　C.2～3

　　D.2～4

　　参考答案：C

　　参考解析：货币政策的时滞大约为2～3个月。

　　49[单选题] 1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　参考答案：C

　　参考解析：1988年以前。我国国债采用行政分配方式发行。

　　50[单选题] 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(　　)次跟踪评级报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

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