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2017证券从业《基础知识》考前提分试卷及答案(2)

来源:考试吧 2017-6-16 17:38:41 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  26[单选题] (  )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

  A.发行的银行

  B.政府的银行

  C.银行的银行

  D.人民的银行

  参考答案:C

  参考解析:银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质,是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

  27[单选题] 下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中,错误的是(  )。

  A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度

  B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务

  C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则

  D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  参考答案:B

  参考解析:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  28[单选题] (  )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

  A.1984

  B.1986

  C.1987

  D.1990

  参考答案:C

  参考解析:1987年,我国第一家专业性证券公司一深圳特区证券公司成立。

  29[单选题] 基础货币等于通货和(  )的总和。

  A.准备金

  B.活期存款

  C.定期存款

  D.企业存款

  参考答案:A

  参考解析:货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和;而基础货币等于通货和准备金的总和。

  30[单选题] (  )是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国保监会

  D.证券业协会

  参考答案:A

  参考解析:中国证券监督管理委员会简称中国证监会,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能。

  31[单选题] 1988年以前,我国国债采用()方式发行。

  A.通过商业银行销售

  B.通过邮政储蓄柜台销售

  C.行政分配

  D.承购包销

  参考答案:C

  参考解析:1988年以前,我国国债发行采用行政分配方式。1988年,财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债;1991年,开始以承购包销方式发行国债;1996年起,公开招标方式被广泛应用。

  32[单选题] 证券登记结算公司的登记结算制度不包括(  )。

  A.证券实名制

  B.货银对付的交收制度

  C.净额结算制度

  D.统一结算制度

  参考答案:D

  参考解析:证券登记结算公司的登记结算制度包括:证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度。

  33[单选题] 国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为(  )。

  A.赤字国债

  B.特别债券

  C.国家建设债券

  D.重点建设债券

  参考答案:A

  参考解析:政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。

  34[单选题] 证券投资基金托管人是(  )权益的代表。

  A.基金监管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.基金发起人

  参考答案:C

  参考解析:基金托管人是基金份额持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

  35[单选题] 证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为(  )。

  A.资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.财务顾问业务

  D.证券代理业务

  参考答案:B

  参考解析:证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为。

  36[单选题] 国家股股利收入依法纳入(  )经营预算,并根据国家有关规定安排使用。

  A.国有资产

  B.中央财政

  C.地方财政

  D.个人资产

  参考答案:A

  参考解析:国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴,依法纳入国有资产经营预算,并根据国家有关规定安排使用。

  37[单选题] 基金管理人由依法设立的(  )担任。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.信托投资公司

  D.基金管理公司

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,具有独立法人地位。

  38[单选题] 1985年,我国第一家证券公司(  )通过批准。

  A.深圳经济特区证券公司

  B.上海证券有限责任公司

  C.国泰君安证券股份有限公司

  D.长城证券有限责任公司

  参考答案:A

  参考解析:1985年。我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。

  39[单选题] (  )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券监督管理委员会

  C.国务院

  D.国家发展和改革委员会

  参考答案:C

  参考解析:2004年1月31日,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,从战略和全局的高度,对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署,并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

  40[单选题] 若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的(  )倍。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

  参考答案:C

  参考解析:金融衍生工具具有杠杆性,其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产,实现以小搏大的效果。

  41[单选题] 若商业银行的法定存款准备率为6%,客户提取现金比率为10%,超额准备率为9%,则可求出货币乘数为(  )。

  A.4.4

  B.4.7

  C.5.3

  D.5.9

  参考答案:A

  参考解析:k=(Rc+1)/(Rd+Re+Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

  42[单选题] 基金管理公司最核心的一项业务是(  )。

  A.受托资产管理业务

  B.社会基金管理

  C.证券投资基金业务

  D.企业年金管理业务

  参考答案:C

  参考解析:目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务。此外,基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

  43[单选题] 设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(  )人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

  A.20

  B.40

  C.30

  D.10

  参考答案:C 参考解析:外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人,并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

  44[单选题] 基金份额持有人与托管人之间的关系是(  )。

  A.委托与受托的关系

  B.管理与被管理的关系

  C.相互制衡的关系

  D.监督与被监督的关系

  参考答案:A

  参考解析:基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系.即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

  45[单选题] 关于债券的票面价值,下列说法中正确的是(  )。

  A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

  B.票面金额定得较小,发行成本也就较小

  C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

  D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

  参考答案:D

  参考解析:A项,在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额;B项,票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高;C项,票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,但使小额投资者无法参与。

  46[单选题] QFⅠⅠ制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(  )。

  A.证券市场

  B.基金市场

  C.信托市场

  D.房地产市场

  参考答案:A

  参考解析:QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件.经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

  47[单选题] 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币(  )万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  参考答案:B

  参考解析:申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件之一是具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

  48[单选题] 深圳证券交易所选取成分股时,需结合考虑的因素不包括(  )。

  A.公司近年来的财务状况

  B.公司发展前景

  C.公司的规模

  D.公司的地区

  参考答案:C

  参考解析:深圳证券交易所选取成分股时,需结合下列各项因素选出成分股:公司股票在一段时间内的平均市盈率,公司的行业代表性及所属行业的发展前景,公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等,公司的地区、板块代表性等。

  49[单选题] 下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(  )。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

  参考答案:C

  参考解析:国际证监会公布了证券监管的三个目标:(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平。(3)降低系统性风险。

  50[单选题] 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是(  )。

  A.保护基金

  B.投资基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

  参考答案:A

  参考解析:保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

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