第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 以下属于证券投资基金特点的有(　　)。

　　Ⅰ、集合理财，专业管理

　　Ⅱ.组合投资，分散风险

　　Ⅲ.利益共享，风险共担

　　Ⅳ.独立托管，保障安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资基金的特点包括：集合理财、专业管理;组合投资、分散风险;利益共享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

　　52[单选题] 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有(　　)。

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　Ⅳ. 作为证券公司专门的承销与保荐机构.经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部。(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。

　　53[单选题] 影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.清算方式的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.供求关系的变化

　　Ⅳ.经济形势的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，引起股票内在价值的变化。

　　54[单选题] 下列选项中，属于证券服务机构的有(　　)。

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.财务顾问机构

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　55[单选题] 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.禁止相互持股的情形

　　Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　Ⅳ.禁止同业竞争

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、予公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

　　56[单选题] 下列关于商业银行信贷业务的描述中.正确的是(　　)。

　　Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的

　　Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

　　Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

　　Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据多样化投资分散风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借债人。

　　57[单选题] 证券投资基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅱ.丰富了大投资者的投资方式

　　Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展

　　Ⅳ.有利于证券市场的国际化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资基金的作用主要体现在两个方面：(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于证券市场的稳定和发展。

　　58[单选题] 下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的竞争力

　　Ⅱ.公司财务状况

　　Ⅲ.公司治理水平

　　Ⅳ.公司改组或合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析：股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：(1)公司治理水平与管理层质量。(2)公司竞争力。(3)公司财务状况。(4)公司改组或合并。

　　59[单选题] 金融自由化的主要内容包括(　　)。

　　Ⅰ.取消对存款利率的最高限额

　　Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

　　Ⅲ.放松外汇管制

　　Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析：金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。

　　60[单选题] 在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

　　Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

　　Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

　　Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析：对存在活跃市场的投资品种如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。

　　61[单选题] 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为(　　)。

　　Ⅰ.从业人员的资格管理

　　Ⅱ.从业人员的后续职业培训

　　Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　Ⅳ.对会员单位制定业务指引

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于证券业协会对从业人员的自律管理，Ⅳ项属于对会员单位的自律管理。

　　62[单选题] 证券交易所的组织形式大致可以分为(　　)。

　　Ⅰ.股份制

　　Ⅱ.公司制

　　Ⅲ.合伙制

　　Ⅳ.会员制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制：前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

　　63[单选题] 从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生工具

　　Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.货币衍生工具

　　Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　64[单选题] 根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括(　　)。

　　Ⅰ.远期合同

　　Ⅱ.期货合同

　　Ⅲ.互换

　　Ⅳ.期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《企业会计准则第22号～金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

　　65[单选题] 创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的

　　Ⅱ.董事会、监事会及股东大会作出决议

　　Ⅲ.签署意向书或者协议

　　Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A参考解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：(1)董事会、监事会及股东大会作出决议。(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。(3)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。A项属于创业板临时报告的实时披露制度的内容。

　　66[单选题] 场外交易的参与者主要有(　　)。

　　Ⅰ.证券商

　　Ⅱ.股票出售者

　　Ⅲ.股票购入者

　　Ⅳ .银行机构

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析：场外交易的参与者，即选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项。

　　67[单选题] 政策性银行金融债券发行申请应包括(　　)等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

　　Ⅰ.发行数量

　　Ⅱ.期限安排

　　Ⅲ.竞价方式

　　Ⅳ.发行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

　　68[单选题] 下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.发债主体和偿债主体不同

　　Ⅱ.发行目的不同

　　Ⅲ.交割方式不同

　　Ⅳ.所换股份的来源相同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：(1)发债主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式不同。(7)条款设置不同。

　　69[单选题] 下列属于证券公司定向发行债券的要求的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人最近l期未经审计的净资产不低于5亿元

　　Ⅱ.最近1年营利

　　Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司定向发行债券，除应当符合《中华人民共和国证券法规定》的条件外.还应当符合下列要求：(1)发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元。(2)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定。(3)最近2年内未发生重大违法违规行为。(4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统。(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　70[单选题] 证券公司的(　　)必须经证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构

　　Ⅲ.变更公司章程中的一般条款

　　Ⅳ.变更业务范围或者注册资本

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构;变更业务范围或者注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程中的重要条款;合并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产;证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。

　　71[单选题] 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有(　　)。

　　Ⅰ.场内不挂牌分销

　　Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.场外签订分销合同

　　Ⅳ.境外分销

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析：记账式国债分销是指在规定的分销期内，国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的形式分销。

　　72[单选题] EURONEXT(泛欧交易所)是由(　　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所

　　Ⅱ.布鲁塞尔交易所.

　　Ⅲ.伦敦交易所

　　Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议.合并为泛欧交易所。2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。

　　73[单选题] 证券公司债券的发行人可聘请(　　)担任债权代理人。

　　Ⅰ.信托投资公司

　　Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。

　　74[单选题] 最早出现的证券交易机构是由外商开办的(　　)。

　　Ⅰ.上海股份公所

　　Ⅱ.上海众业公所

　　Ⅲ.上海证券交易所

　　Ⅳ.上海华商证券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券在我国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是外商开办的上海股份公所和上海众业公所。上市证券主要是外国公司股票和债券。

　　75[单选题] 下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有(　　)。

　　Ⅰ.利率互换

　　Ⅱ.信用联结票据

　　Ⅲ.信用互换

　　Ⅳ.保证金互换

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：信用衍生工具的核心是转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用连结票据等。

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