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　　76[单选题] 证券公司受期货公司委托在从事Ⅰ、B业务时应当提供的服务包括(　　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅲ.代理期货交易

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他服务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　77[单选题] 弥补赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.举借国债

　　Ⅱ.增加税收

　　Ⅲ.向中央银行借款

　　Ⅳ.动用历年结余

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象，如果支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。

　　78[单选题] 影响金融市场的主要因素不包括(　　)。

　　Ⅰ.技术因素

　　Ⅱ.管理因素

　　Ⅲ.人员因素

　　Ⅳ.历史因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：一般来说，左右和影响金融市场发展进程的因素是多方面的，但最为重要的有经济因素、法律因素、市场因素、技术因素及体制或管理因素。

　　79[单选题] 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括(　　)。

　　Ⅰ.从业人员的资格管理

　　Ⅱ.后续职业培训

　　Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　Ⅳ.从业人员诚信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：(1)从业人员的资格管理，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。(2)后续职业培训。(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。(4)从业人员诚信信息管理。

　　80[单选题] 我国证券市场监管的目标是(　　)。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动

　　Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

　　Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析：我国证券市场监管的目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　81[单选题] 可参与证券投资的金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经营机构

　　Ⅱ.银行业金融机构

　　Ⅲ.保险经营机构

　　Ⅳ.企业集团财务公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。而其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。

　　82[单选题] 证券投资基金投资存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险

　　Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资基金存在的风险主要有：(1)市场风险。(2)管理能力风险。(3)技术风险。(4)巨额赎回风险。

　　83[单选题] 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括(　　)。

　　Ⅰ.资源分配

　　Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大

　　Ⅲ.提供投资工具

　　Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券业至少发挥着四个重要作用：(1)通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配。(2)促进众多公司以重组方式发展壮大。绝大多数上市公司已成为行业的领头羊，而且.这些公司在公司治理水平、风险控制能力和企业文化建设等方面都有了极大提高。(3)提供了不同的投资工具，有助于金融服务业的发展。经过近20年的发展，投资产品的数量和种类成倍增长，为投资者提供了差别化的投资选择。同时，证券业的发展对银行业的改革、增加金融基础设施建设和加强服务都有促进作用。(4)随着日益加强的国际合作和对外开放，证券业为外资在中国的投资提供了一个新渠道。

　　84[单选题] 信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括(　　)。

　　Ⅰ.信托关系人

　　Ⅱ.信托委托人

　　Ⅲ.信托受托人

　　Ⅳ.信托受益人

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　85[单选题] 我国证券公司短期融资券(　　)。

　　Ⅰ.不属于金融债券

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.以短期融资为目的

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析：2004年l0月，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》证券公司短期融资是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　86[单选题] 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　Ⅰ.金融期权

　　Ⅱ.结构化金融衍生工具

　　Ⅲ.金融期货

　　Ⅳ.金融远期合约

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　87[单选题] 影响国债销售价格的因素有(　　)。

　　Ⅰ.市场利率

　　Ⅱ.承销商承销国债的中标成本

　　Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平

　　Ⅳ.国债承销的手续费收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：影响国债销售价格的因素有：(1)市场利率。(2)承销商承销国债的中标成本。(3)流通市场中可比国债的收益率水平。(4)国债承销的手续费收入。(5)承销商所期望的资金回收速度。(6)其他国债分销过程中的成本。

　　88[单选题] 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业

　　Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述，故全选。

　　89[单选题] 编制指数股价的步骤有(　　)。

　　Ⅰ.选择样本股

　　Ⅱ.选定某基期

　　Ⅲ.计算计算期平均股价或市值

　　Ⅳ.指数化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析：股价指数的编制分为四步：第一步，选择样本股。第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值。第四步，指数化。

　　90[单选题] 证券投资基金资产总值包括(　　)。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值

　　Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款

　　Ⅳ.其他投资

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　　91[单选题] 下列选项中，能够影响流动性强弱的是(　　)。

　　Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成

　　Ⅱ.客户的财务状况和信用

　　Ⅲ.二级市场的发育程度

　　Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析：流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

　　92[单选题] 影响股票价格的政治因素一般包括(　　)。

　　Ⅰ.国际社会政治、经济的变化

　　Ⅱ.领袖更替

　　Ⅲ.政权更迭

　　Ⅳ.战争

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：(1)战争。(2)政权更迭、领袖更替等政治事件。(3)政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等。(4)国际社会政治、经济的变化。(5)因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件，给社会经济和上市公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿，股价会下跌。

　　93[单选题] 金融债券的发行主体是(　　)。

　　Ⅰ.银行

　　Ⅱ.公司

　　Ⅲ.非银行的金融机构

　　Ⅳ.政府

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。B项，公司是公司债券的发行主体;D项，政府是政府债券的发行主体。

　　94[单选题] 我国证券公司的主要业务包括(　　)。

　　Ⅰ.担保业务

　　Ⅱ.证券承销与保荐业务

　　Ⅲ.证券资产管理业务

　　Ⅳ.证券自营

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析：按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

　　95[单选题] 指数基金的优势有(　　)。

　　Ⅰ.可以作为避险套利的工具

　　Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报

　　Ⅲ.风险较小

　　Ⅳ.费用低廉

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：指数基金的优势有：(1)费用低廉。(2)风险较小。(3)在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。

　　96[单选题] 证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.借人次级债务合同

　　Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明

　　Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10个工作日向住所地证监局提交以下申请文件：(1)申请书。(2)借入次级债务合同。(3)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告。(4)中国证监会要求提交的其他文件。

　　97[单选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(　　)。

　　Ⅰ.口头报价

　　Ⅱ.书面报价

　　Ⅲ.电脑报价

　　Ⅳ.电话报价

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

　　98[单选题] 下列选项中，属于系统风险的是(　　)。

　　Ⅰ.市场风险

　　Ⅱ.利率风险

　　Ⅲ.信用风险

　　Ⅳ.流动性风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。选项Ⅲ、Ⅳ属于非系统风险。

　　99[单选题] 证券交易程序中，开户包括开立(　　)。

　　Ⅰ.证券账户

　　Ⅱ.资金账户

　　Ⅲ.存款账户

　　Ⅳ.交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：D

　　参考解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况;资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　100[单选题] 金融衍生工具的基本特征包括(　　)。

　　Ⅰ.杠杆性

　　Ⅱ.跨期性

　　Ⅲ.不确定性或高风险性

　　Ⅳ.联动性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或价值)变动的原生金融产品。从定义可以看出，其具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

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