26[单选题] 债券是一种(　)。

　　A.有期证券

　　B.无期证券

　　C.永久证券

　　D.终生证券

　　参考答案：A

　　参考解析：债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。

　　27[单选题] 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为(　)。

　　A.境内资产证券化

　　B.信贷资产证券化

　　C.未来收益证券化

　　D.债券组合证券化

　　参考答案：A

　　参考解析：融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。

　　28[单选题] 根据(　)划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.基础资产性质

　　D.基础资产的来源

　　参考答案：A

　　参考解析：根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

　　29[单选题] 股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个(　)，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　30[单选题] 证券交易申报时间的先后顺序按(　)确定。

　　A.投资者提出申报的时间

　　B.证券交易商接受申报的时间

　　C.证券交易所交易主机接受申报的时间

　　D.证券交易所交易系统接受申报的时间

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　31[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(　)。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通专用证券账户

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　32[单选题] 公债通常指的是国债和(　)。

　　A.中央银行票据

　　B.地方政府债券

　　C.金融债券

　　D.政府支持机构债券

　　参考答案：B

　　参考解析：中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时两者也被统称为公债。

　　33[单选题] 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过20家。

　　34[单选题] 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　35[单选题] 无记名股票与记名股票的主要差别是(　)。

　　A.股东权利不同

　　B.股票记载方式不同

　　C.股票定价方式不同

　　D.股票发行方式不同

　　参考答案：B

　　参考解析：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。　　36[单选题] 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售条件股份和无限售条件股份

　　C.外资股和内资股

　　D.普通股票和优先股票

　　参考答案：A

　　参考解析：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为未上市流通股份和已上市流通股份。

　　37[单选题] 企业债的发行要得到(　)的核准。

　　A.发改委

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.保监会

　　参考答案：A

　　参考解析：企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据规定，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个步骤。拟发行企业要向国家发展改革委提出额度申请和发行申报，国家发展改革委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签后，由国家发展改革委下达批复文件。

　　38[单选题] (　)应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

　　A.定向投资人

　　B.个人投资者

　　C.机构投资者

　　D.政府投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。

　　39[单选题] 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在(　)个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　40[单选题] 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：D

　　参考解析：基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。

　　41[单选题] 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是(　)。

　　A.周转率

　　B.杠杆比率

　　C.销售利润率

　　D.净资产收益率

　　参考答案：B

　　参考解析：公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来反映公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也被称为杠杆比率。

　　42[单选题] 股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为(　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。在此限定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。

　　43[单选题] 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于(　)万元。

　　A.600

　　B.500

　　C.400

　　D.300

　　参考答案：B

　　参考解析：按照规定，资产评估机构申请证券评估资格的最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　44[单选题] (　)的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中央证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券登记结算公司

　　C.上海证券登记结算公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：D

　　参考解析：2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　45[单选题] 通常，期限在(　)的国债为贴现式国债。

　　A.1年以下(含1年)

　　B.2年以下(含2年)

　　C.3年以下(含3年)

　　D.5年以下(含5年)

　　参考答案：A

　　参考解析：贴现式国债是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行.发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本息的国债：通常，期限在1年以下(含1年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为付息式国债：

　　46[单选题] 下列关于债券发行主体的说法中，正确的是(　)。

　　A.金融债券的发行主体是政策性银行

　　B.公司债券的发行主体是股份公司

　　C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

　　D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

　　参考答案：B

　　参考解析：凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府;公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券;金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

　　47[单选题] 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)的是(　)。

　　A.奇异型期权

　　B.股票组合期权

　　C.股价指数期权

　　D.百慕大期权

　　参考答案：A

　　参考解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。例如，有的期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权);有的可以在规定的一系列时点行权(百慕大期权);有的对行权设置一定条件(障碍期权);有的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值(平均期权)。

　　48[单选题] 根据(　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　参考答案：B

　　参考解析：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　49[单选题] 公司型基金在组织形式上与(　)类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　A.合资公司

　　B.有限责任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集团公司

　　参考答案：C

　　参考解析：公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　50[单选题] 金融债券的期限以(　)较为多见。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久期

　　参考答案：B

　　参考解析：金融债券的期限以中期较为多见。

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