首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2017年6月证券从业《基础知识》考前最后一套卷

来源:考试吧 2017-6-23 17:15:43 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2017年6月证券从业《基础知识》考前最后一套卷”供考生参考。更多证券从业模拟试题等信息,请访问考试吧证券从业考试网或微信搜索“566证券从业”!
第 1 页:单选选择题
第 3 页:组合型选择题

  76[单选题] 市场风险的类型包括( )。

  Ⅰ.购买力风险

  Ⅱ.流动性风险

  Ⅲ.汇率风险

  Ⅳ.政策风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:市场风险包括政策风险、景气周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

  77[单选题] 私募股权投资基金的组织结构包括( )。

  Ⅰ.信托制

  Ⅱ.无限责任制

  Ⅲ.有限合伙制

  Ⅳ.公司制

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制3种组织结构。

  78[单选题] 下列属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。

  Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况

  Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性

  Ⅲ.按合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  Ⅳ.按合同约定承担投资的风险

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:集合资产管理计划中客户义务包括: ①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  79[单选题] 买断式回购可选择的结算方式包括( )。

  Ⅰ.见款付券

  Ⅱ.券款对付

  Ⅲ.纯券过户

  Ⅳ.见券付款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券3种方式。

  80[单选题] 下列关于市盈率、市净率比较的说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.每股净资产通常是一个累积的正值,因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司

  Ⅱ.对于资产包含大量现金的公司,市盈率是更为理想的比较估值指标

  Ⅲ.市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业,如银行、房地产公司

  Ⅳ.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:对于资产包含大量现金的公司,市净率是更为理想的比较估值指标。

  81[单选题] 下列选项中属于显性成本的是( )。

  Ⅰ.佣金

  Ⅱ.过户费

  Ⅲ.对冲费用

  Ⅳ.印花税

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:显性成本包括佣金、印花税和过户费等。除了佣金和税费等显性成本,交易过程中的隐性成本,如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等,往往容易被忽视。   82[单选题] 通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析包括( )。

  Ⅰ.投资风格分析

  Ⅱ.盈利能力分析

  Ⅲ.基金份额变动分析

  Ⅳ.持仓结构分析

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。对于开放式基金来说,基金的份额会随着申购、赎回活动而变动,基金在定期报告中一般会披露基金份额变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析,了解投资者对该基金的认可程度。

  83[单选题] 下列有关货币市场工具的说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.期限在1年以内(含1年)

  Ⅱ.本金安全性高,风险较低

  Ⅲ.流动性差

  Ⅳ.大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:货币市场工具具有以下特点: ①均是债务契约;②期限在1年以内(含1年);③流动性高;④大宗交易,主要由机构投资者参与,个人投资者很少有机会参与买卖;⑤本金安全性高,风险较低。

  84[单选题] 下列事项属于证券交易结算环节的是( )。

  Ⅰ.交易数据接收

  Ⅱ.开立结算账户

  Ⅲ.清算

  Ⅳ.发送清算结果

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上,还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以各交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理8个环节。

  85[单选题] 基金公司投资交易的环节包括( )。

  Ⅰ.投资风险预测

  Ⅱ.构建投资组合

  Ⅲ.执行交易指令

  Ⅳ.绩效评估与组合调整

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

  )

  86[单选题] 股票回购方式包括( )。

  Ⅰ.场内公开市场回购

  Ⅱ.要约回购

  Ⅲ.场外协议回购

  Ⅳ.直接回购

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:股票回购的方式主要有3种:场内公开市场回购,场外协议回购,要约回购。

  87[单选题] 下列属于股票特征的是( )。

  Ⅰ.收益性

  Ⅱ.参与性

  Ⅲ.流动性

  Ⅳ.期限性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:股票的特征包括:收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

  88[单选题] 下列属于另类投资局限性的是( )。

  Ⅰ.流动性较差,杠杆率偏高

  Ⅱ.不能够分散风险

  Ⅲ.估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

  Ⅳ.缺乏监管和信息透明度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:另类投资的局限性包括: ①缺乏监管和信息透明度;②流动性较差,杠杆率偏高;③估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。另类投资的优点是:①提高收益;②分散风险。

  89[单选题] 下列说法中正确的是( )。

  Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则

  Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

  Ⅲ.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

  Ⅳ.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。

  90[单选题] 现金流量表中现金流量活动的三大来源包括( )。

  Ⅰ.经营活动产生的现金流量

  Ⅱ.筹资活动产生的现金流量

  Ⅲ.异常活动产生的现金流量

  Ⅳ.投资活动产生的现金流量

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:现金流量表的基本结构分为3部分,即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资(也称融资)活动产生的现金流量。

  91[单选题] 下列选项中,属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。

  Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

  Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使

  Ⅲ.投资收益的处分

  Ⅳ.持券信息披露义务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括: ①担保证券的记录以及发行人权利的行使。②投资收益的处分。③持券信息披露义务。

  92[单选题] 下列关于现金流量表的说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况

  Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力

  Ⅲ.现金流量表的编制基础是收付实现制

  Ⅳ.现金流量表的编制基础是权责发生制

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:现金流量表不是以权责发生制为基础编制的,而是根据收付实现制(即实际现金流量和现金流出)为基础编制的。

  93[单选题] 独立衍生工具包括( )。

  Ⅰ.结构化金融衍生工具

  Ⅱ.期货合约

  Ⅲ.期权合约

  Ⅳ.互换交易合约

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约,例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等等。

  94[单选题] 下列选项中,属于基金交易费的是( )。

  Ⅰ.证管费

  Ⅱ.印花税

  Ⅲ.开户费

  Ⅳ.经手费

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

  95[单选题] 下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是( )。

  Ⅰ.所借贷货币资金的数额

  Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应用的补偿

  Ⅲ.借贷的时间

  Ⅳ.借贷货币资金的币种

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有: ①所借贷货币资金的数额;②借贷的时间;③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。

  96[单选题] 下列关于公司型基金特点的说法中,正确的是( )。

  Ⅰ.基金的设立程序类似一般股份公司,基金本身为独立法人机构

  Ⅱ.基金资产归公司所有

  Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人

  Ⅳ.基金的组织机构与一般股份公司类似,设有董事会

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:公司型基金的特点包括: ①基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。②基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会。基金资产归公司所有。

  97[单选题] 下列属于大额可转让定期存单特征的是( )。

  Ⅰ.不记名,可以在二级市场上转让

  Ⅱ.利率固定

  Ⅲ.期限较短,一般在1年以内,最短的是14天,以4个月、6个月为主

  Ⅳ.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:大额可转让定期存单的利率可以是固定的,也可以是浮动的,且一般比同期的定期存款利率要高,一般也高于同期国债的利率。

  98[单选题] 股票价格指数的编制方法有( )。

  Ⅰ.拉斯贝尔加权指数

  Ⅱ.费雪理想式

  Ⅲ.简单算术股价指数

  Ⅳ.加权股价指数

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

  99[单选题] 道·琼斯指数包括( )。

  Ⅰ.工业股价平均数

  Ⅱ.运输业股价平均数

  Ⅲ.公用事业股价平均数

  Ⅳ.NASDAQ综合指数

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:现在人们所说的道 ·琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括5组指标:①工业股价平均数;②运输业股价平均数;③公用事业股价平均数;④股价综合平均数;⑤道·琼斯公正市价指数。

  100[单选题] 下列选项中,( )会导致跟踪误差。

  Ⅰ.基金分红

  Ⅱ.基金费用

  Ⅲ.现金留存

  Ⅳ.完全复制

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

扫描/长按二维码关注即可通过顺利通过考试
获取2017报考资讯
获取核心考点讲义
获取一次通关技巧
获取历年真题试卷

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

上一页  1 2 3 4 

  相关推荐:

  2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

  2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

  2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间热点文章

  考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验!热点文章

  2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

  考试吧特别策划:2017证券从业资格考试报考指南

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng