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　　1[单选题] 与房地产一样，(　　)是应对通货膨胀最有效的手段。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.ETF

　　参考答案：A

　　参考解析：与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。

　　2[单选题] 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在(　　)。

　　A.3个月～6个月

　　B.6个月～1年

　　C.6个月～3年

　　D.3个月～3年

　　参考答案：D

　　参考解析：中央银行票据期限通常在3个月～3年。

　　3[单选题] 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：A

　　参考解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资联结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　4[单选题] 能够间接影响股票价格的财政政策是(　　)。

　　A.经济增长

　　B.存款准备金制度

　　C.汇率变化

　　D.国债发行量

　　参考答案：D

　　参考解析：财政政策对股票价格影响有四个方面：①财政赤字、财政盈余政策，通过影响经济发展、改变企业生产外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发;②税率调节，通过调节税率影响企业利润和股息;③干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格;④国债发行量，会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

　　5[单选题] 中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，于(　　)发布施行。

　　A.2009年7月22日

　　B.2009年9月6日

　　C.2009年10月12日

　　D.2009年11月9日

　　参考答案：D

　　参考解析：中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，于2009年11月9日发布施行。

　　6[单选题] 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是(　　)。

　　A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

　　B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

　　C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

　　D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查短期融资券发行操作要求。选项B，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效;选项C，企业自主选择主承销商;选项D，短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日，就可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

　　7[单选题] 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　8[单选题] 股票账面价值又称为(　　)。

　　A.股票净值

　　B.净收益

　　C.股票面值

　　D.股票内在价值

　　参考答案：A

　　参考解析：股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

　　9[单选题] 场内交易市场竞价方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连续竞价

　　Ⅲ.议价 Ⅳ.公开竞价

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：竞价一般有集合竞价和连续竞价两种方式。

　　10[单选题] 下列不属于国际开发机构申请在境内发行人民币债券的条件的是(　　)。

　　A.财务稳健、资信良好，人民币债券信用级别为AA级之上

　　B.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金要在10亿美元以上

　　C.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金

　　D.近3年盈利

　　参考答案：D

　　参考解析:本题考点需要记忆。国际开发机构申请在境内发行人民币债券的条件不要求近3年盈利。

　　11[单选题] 关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是(　　)。

　　A.等于基金份额面值加当日收益

　　B.随机变动

　　C.保持不变

　　D.随基金收益率变化而变动

　　参考答案：C

　　参考解析：货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。

　　12[单选题] 证券公司发行债券，符合下列除(　　)以外条件的，发行人可免于信用评级、提供保和聘请债权代理人。

　　A.期限不超过3年

　　B.属于定向发行

　　C.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让

　　D.拟认购人书面同意

　　参考答案：A

　　参考解析：本题考查定向发行债券的豁免事项。定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。

　　13[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户不包括(　　)。

　　A.在商业银行开立的转融通专用资金账户

　　B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户

　　C.在商业银行开立的转融通资金交收账户

　　D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查证券转融通业务的账号管理。证券金融公司应分别开立三个账户：转融通专用证券账户(自己的)、转融通担保证券账户(券商的)、转融通证券交收账户(用于办理有关的证券结算)。

　　14[单选题] 股权类期权包括(　　)。

　　Ⅰ.单只股票期权 Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.认股权证期权 Ⅳ.股票指数期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

　　15[单选题] 下列哪些选项不属于QDII基金的投资风险(　　)

　　A.国别风险、新兴市场风险

　　B.流动性风险

　　C.利率风险

　　D.市场风险

　　参考答案：C

　　参考解析：QDII基金的投资风险有：①国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险;②国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险;③流动性风险，由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金;④市场风险，尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。

　　16[单选题] 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值

　　Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

　　17[单选题] 我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(　　)。

　　A.国债

　　B.公司债

　　C.地方政府债

　　D.资产证券化证券

　　参考答案：C

　　参考解析：我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、企业债、公司债和资产证券化证券。

　　18[单选题] 根据(　　)的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

　　A.运作方式

　　B.法律形式

　　C.投资对象

　　D.投资目标

　　参考答案：B

　　参考解析：根据法律形式的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

　　19[单选题] 合格投资者要求注册资本在(　　)万元，或者经审计的净资产在(　　)万元以上。

　　A.2000，3000

　　B.1000，3000

　　C.1000,2000

　　D.1000，6000

　　参考答案：C

　　参考解析：合格投资者的注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

　　20[单选题] 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由(　　)托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　A.证券公司

　　B.中国结算公司上海分公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.交易参与人

　　参考答案：B

　　参考解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

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