>>>关注万题库证从资格考试微信，下载考前预测试题！

　　点击查看：2017证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案汇总

　　1[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

　　Ⅰ 债权回购

　　Ⅱ 权证

　　Ⅲ 普通上市开放式基金

　　Ⅳ 债权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

　　2[多选题] 股票发行的定价方式有(　　)。

　　A.协商定价方式

　　B.上网竞价方式

　　C.询价方式

　　D.招标定价方式

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　3[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有(　　)。

　　A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

　　B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

　　C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

　　D.受到其他境内外自律组织的处分

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：B项属于警示信息。

　　4[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取(　　)等监管措施。

　　A.责令停业整顿

　　B.撤销经营证券业务许可

　　C.撤销

　　D.指定其他机构托管、接管

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。

　　5[单选题] 集合资产管理业务的特点是(　　)

　　I 集合性，即证券公司与客户是一对多

　　II 投资范围有限定性和非限定性的区分

　　III 客户资产必须托管

　　IV 统一账户投资运作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：A

　　参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　6[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有(　　)。

　　A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

　　B.企业年金基金财产可投资债券回购

　　C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

　　D.企业年金基金财产限于境内投资

　　参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　7[多选题] 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(　　)投资于证券市场。

　　A.政府债券

　　B.股份制银行发行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融债券

　　参考答案：A,D

　　参考解析：政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

　　8[多选题] 我国证券公司监管制度主要包括(　　)。

　　A.业务许可制度

　　B.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　C.合规管理制度

　　D.客户交易结算资金第三方存管制度

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

　　9[多选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。

　　A.投机性资本流动

　　B.贸易资本流动

　　C.银行资金调拨

　　D.保值性资本流动

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。

　　10[单选题] 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，(　　)于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.国务院证券委、国家体改委

　　参考答案：C

　　参考解析：233网校答案：C 233网校解析：为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　11[多选题] 我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括(　　)。

　　A.人民币保值增值

　　B.增加出口总额

　　C.调节汇率

　　D.打击投机性资金

　　参考答案：C,D

　　参考解析：我国实行人民币弹性的汇率机制，具有打击投机性资金、调节汇率的作用。

　　12[多选题] 中央银行主要通过(　　)途径为商业银行充当最后贷款人。

　　A.票据再贴现

　　B.票据再质押

　　C.抵押再贷款

　　D.票据再抵押

　　参考答案：A,D

　　参考解析：中央银行主要通过两种途径。为商业银行充当最后贷款人：(1)票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。(2)票据再抵押，即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。

　　13[多选题] 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。该职能具体体现在(　　)。

　　A.代理国库

　　B.代理政府债券发行

　　C.为政府融通资金

　　D.调节外汇头寸

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：D项是中央银行作为银行的体现。

　　14[多选题] 货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有(　　)。

　　A.长期利率

　　B.短期利率

　　C.基础货币

　　D.贷款量

　　参考答案：A,D

　　参考解析：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。B、C项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

　　150[多选题] 下列选项中，属于非证券金融市场的是(　　)。

　　A.股票市场

　　B.融资租赁市场

　　C.信托市场

　　D.股权投资市场

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

　　16[多选题] 下列关于货币乘数的说法中，正确的是(　　)。

　　A.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

　　B.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

　　C.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

　　D.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，因此，选项A说法错误。

　　17[多选题] 下列选项中，属于政府货币政策措施的是(　　)。

　　A.改变存款准备金率

　　B.调整税率

　　C.选择性信用管制

　　D.发行国债

　　参考答案：A,C

　　参考解析：B、D项属于政府财政政策措施。

　　18[单选题] 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：A

　　参考解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资联结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

　　19[单选题] 能够间接影响股票价格的财政政策是(　　)。

　　A.经济增长

　　B.存款准备金制度

　　C.汇率变化

　　D.国债发行量

　　参考答案：D

　　参考解析：财政政策对股票价格影响有四个方面：①财政赤字、财政盈余政策，通过影响经济发展、改变企业生产外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发;②税率调节，通过调节税率影响企业利润和股息;③干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格;④国债发行量，会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

　　20[单选题] 中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，于(　　)发布施行。

　　A.2009年7月22日

　　B.2009年9月6日

　　C.2009年10月12日

　　D.2009年11月9日

　　参考答案：D

　　参考解析：中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，于2009年11月9日发布施行。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2017报考资讯

下载核心考点讲义

了解各科目通关技巧

下载历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

　　2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

　　2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间

　　考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验！

　　2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

　　考试吧特别策划：2017证券从业资格考试报考指南