26[单选题] 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其(　)为成交价格。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.距前收盘价最近的价位

　　C.使未成交量最小的申报价格

　　D.中间价

　　参考答案：D

　　参考解析：上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其中间价为成交价格。

　　27[单选题] 深证成分股指数包括(　)个成分股。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：D

　　参考解析：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数。采用加权平均法编制而成。

　　28[单选题] 公司发行股票筹集的资本属于(　)。

　　A.自有资本

　　B.借入资本

　　C.债券资本

　　D.股权资本

　　参考答案：A

　　参考解析：现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本。

　　29[单选题] 中央银行票据期限通常为(　)。

　　A.3个月～6个月

　　B.3个月～1年

　　C.3个月～3年

　　D.6个月～3年

　　参考答案：C

　　参考解析：中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月～3年。

　　30[单选题] 投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付(　)。

　　A.申购费

　　B.印花税

　　C.赎回费

　　D.手续费

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费。

　　31[单选题] 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　)个工作日内按该季营业收人和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　32[单选题] 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　)。

　　A.互换

　　B.期货

　　C.期权

　　D.远期

　　参考答案：A

　　参考解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

　　33[单选题] (　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金营销人员

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　34[单选题] 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　)。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　35[单选题] 在美国发行的外国债券被称为(　)。

　　A.扬基证券

　　B.武士证券

　　C.熊猫证券

　　D.纽约证券

　　参考答案：A

　　参考解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　36[单选题] 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　)发挥作用。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.信用评级机构

　　D.证券化产品投资者

　　参考答案：C

　　参考解析：如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　37[单选题] 使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　参考答案：A

　　参考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等等。

　　38[单选题] 我国证券市场监管机构是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院证券监督管理机构的派出机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司

　　参考答案：A

　　参考解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

　　39[单选题] 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　)的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　参考答案：B

　　参考解析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。

　　40[单选题] 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)的，应当由承销团承销。

　　A.1000万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　41[单选题] (　)是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　A.境外上市外资股

　　B.境内上市外资股

　　C.H股

　　D.红筹股

　　参考答案：D

　　参考解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　42[单选题] 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于(　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　参考答案：B

　　。参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　43[单选题] 代表基金份额(　)%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　44[单选题] (　)年，我国首次发行国际债券。

　　A.1982

　　B.1983

　　C.1984

　　D.1985

　　参考答案：A

　　参考解析：对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道，从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已在国际债券市场发行了100多次债券。

　　45[单选题] 基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过20人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

　　46[单选题] 基金份额持有人大会一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金结算人

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　47[单选题] 托管费通常按照基金资产(　)的一定比率计算。

　　A.净值

　　B.总值

　　C.市场价值

　　D.公允价值

　　参考答案：A

　　参考解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　48[单选题] 指数型基金又称(　)。

　　A.主动型基金

　　B.被动型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　参考答案：B

　　参考解析：被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。

　　49[单选题] 股权类产品的衍生工具是指以(　)为基础工具的金融衍生工具。

　　A.各种货币

　　B.股票或股票指数

　　C.利率或利率的载体

　　D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

　　参考答案：B

　　参考解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

　　50[单选题] B股是指(　)。

　　A.境外上市外资股

　　B.我国香港上市外资股

　　C.纽约上市外资股

　　D.我国境内上市外资股

　　参考答案：D

　　参考解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为B股。

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