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　　1[单选题] 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以( )罚款。

　　A.3万元以上5万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　参考答案：D

　　解析:违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　2[单选题] 契约型基金与公司型基金的区别是(　　)。

　　I 投资方向不同

　　II 资金的性质不同

　　III 投资者的地位不同

　　IV 基金的营运依据不同

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：C

　　参考解析：考察契约型基金与公司型基金的区别。不管是契约型基金还是公司型基金，都是投向有价证券的。

　　3[单选题] 无记名国债属于(　　)。

　　A.实物债券

　　B.记账式债券

　　C.凭证式债券

　　D.贴现债券

　　参考答案：A

　　4[单选题] 集合资产管理业务的特点是(　　)

　　I 集合性，即证券公司与客户是一对多

　　II 投资范围有限定性和非限定性的区分

　　III 客户资产必须托管

　　IV 统一账户投资运作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：A

　　参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　5[单选题] 定向资产管理业务的特点是(　　)

　　I 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　II 具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　III 必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行

　　IV 业务设置特定的投资目标

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析：定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点。

　　6[单选题] 关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是(　　)。

　　A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

　　B.股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

　　7[单选题] 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格。的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

　　8[单选题] 场内交易市场竞价方式有(　　)。

　　Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连续竞价

　　Ⅲ.议价 Ⅳ.公开竞价

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B竞价一般有集合竞价和连续竞价两种方式。

　　9[单选题] 西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、1分别表示(　　)。

　　Ⅰ.收入 Ⅱ.货币供给

　　Ⅲ.产出 Ⅳ.投资

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B货币学派的货币政策传导机制：M→E→I→Y，其中，M为货币供应量，E为产出，I为投资，Y为国民收入。

　　10[单选题] 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是(　　)。

　　A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

　　B.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

　　C.最近1期末不存在未弥补亏损

　　D.发行前股本总额不少于人民币5000万元

　　参考答案：D

　　参考解析：在我国，公开发行股票的发行人的财务指标之一为：发行前股本总额不少于人民币3000万元。

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