11[单选题] 上海证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形是(　　)。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.首次公开发行上市的封闭式基金

　　C.停牌后复牌的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票

　　参考答案：C

　　参考解析：上海和深圳证券交易所规定,属于下列情形之一的,首个交易日不实行价格涨跌幅限制: 1.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)。

　　2.增发上市的股票。

　　3.暂停上市后恢复上市的股票。

　　4.证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　12[单选题] 股票发行的定价方式有(　　)。

　　Ⅰ.协商定价方式 Ⅱ.上网竞价方式

　　Ⅲ.询价方式 Ⅳ.招标定价方式

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

　　13[单选题] 封闭式基金上市交易应符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　Ⅱ.基金合同期限为2年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1 000人

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A封闭式基金上市交易的条件有：①基金份额总额达到核准规模的80%以上。②基金合同期限为5年以上。③基金募集金额不低于2亿元人民币。④基金份额持有人不少于1000人理财从业资格考试。⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　14[单选题] 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于(　　)。

　　Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价

　　Ⅲ.市场有效性的提高 Ⅳ.资源的合理配置

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金有利于证券市场的稳定和健康发展的原因有：①基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置;②基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机;③基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构;④不同的基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

　　15[单选题] 下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

　　Ⅱ.实行到期实物交割

　　Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

　　Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

　　16[单选题] 下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率

　　Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级

　　Ⅲ.利率高低取决于存单的期限

　　Ⅳ.利率高低取决于经济形势

　　V.利率高低取决于发行量

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。

　　17[单选题] 下列选项中，属于金融危机特征的是(　　)。

　　Ⅰ.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

　　Ⅱ.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

　　Ⅲ.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

　　Ⅳ.地区性债务危机凸显

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】金融危机的特征包括：①人们预期经济未来将更加悲观。②整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。③经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击。④企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条。⑤有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

　　18[单选题] 经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是(　　)。

　　Ⅰ.北京 Ⅱ.上海

　　Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。

　　19[单选题] 货币市场基金利润分配的规定有(　　)。

　　Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

　　Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

　　Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

　　Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。具体而言，货币市场基金每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。故第Ⅱ项错误。

　　20[单选题] 金融期货中最先产生的品种是(　　)。

　　A.股票价格指数期货

　　B.外汇期货

　　C.股票期货

　　D.利率期货

　　参考答案：B

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