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　　第一章 金融市场体系

　　第三节 中国多层次资本市场

　　1[单选题] 证券发行制度的注册制以(　　)为代表。

　　A.美国

　　B.中国

　　C.英国

　　D.日本

　　参考答案：A

　　参考解析：证券发行制度有两种：一是注册制，以美国为代表;二是核准制，以欧洲各国为代表。

　　2[单选题] 区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的(　　)。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　参考答案：D

　　参考解析：区域性股权交易市场，又称区域股权市场、四板市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，也是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

　　3[单选题] 1999年7月，(　　)的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

　　A.个人投资者概念

　　B.机构投资者概念

　　C.战略投资者概念

　　D.管理型投资者概念

　　参考答案：C

　　参考解析：1999年7月，战略投资者的概念首次被提出，机构投资者的范围得到前所未有的扩大，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

　　4[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　5[单选题] 下列关于证券构成要素的说法错误的是(　　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。

　　6[单选题] 下列关于柜台交易的特点，错误的是(　　)。

　　A.可以吸引更多的个人投资者

　　B.方便中央银行进行公开市场操作

　　C.不利于商业银行以低成本买卖公债

　　D.有利于促进各市场之间的价格趋于一致

　　参考答案：C

　　参考解析：柜台交易有利于商业银行低成本、大规模地买卖公债，选项C错误，其他表述均正确。

　　7[单选题] 我国于(　　)年正式启动创业板。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　参考答案：D

　　参考解析：2009年10月23日，创业板正式启动，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。

　　8[单选题] 创业板市场的特点不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　参考答案：B

　　参考解析：创业板市场又被称为“二板市场”，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

　　9[单选题] (　　)是指将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码。

　　A.运行独立

　　B.监察独立

　　C.代码独立

　　D.指数独立

　　参考答案：C

　　参考解析：题中所述是代码独立的定义。

　　10[单选题] 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其(　　)。

　　A.民事责任

　　B.刑事责任

　　C.法律责任

　　D.经济责任

　　参考答案：B

　　参考解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　11[单选题] (　　)的成立标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　A.中央证券登记结算有限责任公司

　　B.深圳证券登记结算公司

　　C.上海证券登记结算公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：D

　　参考解析：2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

　　12[单选题] 在我国多层次的资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是(　　)。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　参考答案：D

　　参考解析：四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。它对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　13[单选题] 根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》，在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司需依法设立且存续满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：根据股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)》，挂牌条件包括：依法设立且存续满2年;业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营;产权明晰，股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　14[单选题] 区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。(　　)的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.北部湾股权交易所

　　D.天津股权交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

　　15[单选题] (　　)于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.国务院

　　D.国家发展和改革委员会

　　参考答案：C

　　参考解析：2004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

　　16[单选题] 代办股份转让系统即俗称的(　　)。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.二板市场

　　D.三板市场

　　参考答案：D

　　参考解析：三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。

　　17[单选题] (　　)是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四板市场

　　参考答案：B

　　参考解析：创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　18[单选题] 在中国，市场代码以“002”开头的是(　　)。

　　A.主板

　　B.创业板

　　C.中小板

　　D.第四板

　　参考答案：C

　　参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板的市场上，市场代码是以“002”开头的。

　　19[单选题] 我国债券市场的主体部分是(　　)。

　　A.固定收益债券市场

　　B.全国银行间债券市场

　　C.交易所市场

　　D.企业债市场

　　参考答案：B

　　参考解析：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　20[单选题] 我国中小企业板块市场设立在(　　)，创业板市场设立在(　　)。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

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