第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　26 [单选题] 我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.100

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　27 [单选题] 下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是(　　)。

　　A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

　　B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　C.实缴货币资本8000万

　　D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　在我国，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。

　　(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

　　(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　28 [单选题] 若期货交易保证金为合约金额的5%，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的(　　)特征。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。例如，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

　　29 [单选题] (　　)是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.企业债券

　　D.可转换债券

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债和财务债券。

　　30 [单选题] (　　)是指通过多样化的投资来分散和降低风险。

　　A.风险分散

　　B.风险规避

　　C.风险转移

　　D.风险补偿

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险。

　　31 [单选题] 公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够(　　)，是决定股价变动方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票价格

　　B.提高公司管理层的决策能力

　　C.改善公司的经营状况

　　D.改善公司的绩效考核

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够改善公司的经营状况，是决定股价变动方向的重要因素。

　　32 [单选题] 债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是(　　)。

　　A.开户

　　B.委托

　　C.成交

　　D.过户

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是完成债券的过户。过户是指将债券的所有权从一个所有者名下转移到另一个所有者名下。

　　33 [单选题] (　　)是在现货市场买人(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。

　　A.股指期货对冲

　　B.商品期货对冲

　　C.套期保值

　　D.期权对冲

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　套期保值是在现货市场买入(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。

　　34 [单选题] 不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均(　　)股东姓名的股票，也称无记名股票。

　　A.记载

　　B.不记载

　　C.可记载也可不记载

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，也称无记名股票。

　　35 [单选题] 我国银行间债券市场短期债券评级符号的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为“三等九级”，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA级、CCC级(含)以下登记外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。短期债券则划分为“四等六级”，符号表示为A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一个信用等级均不进行微调。

　　36 [单选题] 投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了(　)。

　　A.股民资格

　　B.股权资格

　　C.股东资格

　　D.分红资格

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　股票根据股份所代表的资本额，将股东的出资份额和股权予以记载，以供社会公众认购和交易。投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了股东资格。

　　37 [单选题] 申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券(　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

　　38 [单选题] 我国中小企业板市场设立在(　)，创业板市场设立在(　)。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　2004年我国推出了中小板，2009年推出了创业板。它们附属于深圳证券交易所，基本上延续了主板的规则：除能接受流通盘在5000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。

　　39 [单选题] 保险公司偿付能力充足率低于(　)或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于(　)的，可以申请募集次级债。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%的，可以申请募集次级债。

　　40 [单选题] 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在(　)万元人民币以上的投资者数量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　新修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》自2012年11月1日起施行，对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范：基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。

　　41 [单选题] 基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是(　)。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.房地产价格指数期货

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

　　42 [单选题] 政府发行债券所筹集的资金用途不对的是(　)。

　　A.用于协调财政资金短期周转

　　B.弥补财政赤字

　　C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

　　D.支持企业发展

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

　　43 [单选题] 根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括(　)。

　　A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币

　　B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币

　　C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币

　　D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备下列条件：具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1o亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产;养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币，且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;信托公司注册资本不少于3亿元人民币，且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产;基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产。

　　44 [单选题] 不属于常见的期权交易的是(　)。

　　A.外汇

　　B.黄金

　　C.指数

　　D.商品期权合约

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　最常见的期权交易有外汇、指数、商品期权合约。

　　45 [单选题] 下列关于小额报价说法不正确的是(　)。

　　A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程

　　B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制

　　C.小额报价发出后不能修改

　　D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　小额报价如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程。债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制，但要进行小额报价必须先由首席交易员在“内部管理”中进行正确设置。

　　小额报价发出后不能修改，对未成交部分可予撤销。

　　46 [单选题] 证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券韵机构投资者合计不得超过200人。

　　47 [单选题] 上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是(　)。

　　A.对手方最优价格申报

　　B.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.全额成交或撤销申报

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：最优5档即时成交剩余撤销申报和最优5档即时成交剩余转限价申报，以及上海证券交易所规定的其他方式。《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报;本方最优价格申报;最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报;全额成交或撤销申报;深圳证券交易所规定的其他类型。

　　48 [单选题] 证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括(　)。

　　A.投资目的

　　B.持仓情况

　　C.损益情况

　　D.个人家庭情况

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

　　49 [单选题] 我国多层次资本市场架构基本形成的标志是(　)。

　　A.全国统一的外汇市场形成

　　B.上海黄金交易所成立

　　C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”规划

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所。至此，我国多层次资本市场架构基本形成。

　　50 [单选题] 下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是(　)。

　　A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润

　　B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益

　　C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益

　　D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。具体而言，货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六和周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。

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