11 [单选题] 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是(　　)。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　12 [单选题] 下列关于全国性社会保障基金的说法错误的是(　　)。

　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C.在大多数国家，社保基金即全国性社会保障基金

　　D.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式也完全不同。全国性的社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。

　　13 [单选题] 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：(1)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。 (2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　14 [单选题] 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以(　　)等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社会保障税;社会保险基金

　　B.社会保障税;企业年金

　　C.社会保险基金;社会保障基金

　　D.社会保险基金;企业年金

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　15 [单选题] 社会保险基金的结余额应全部用于购买(　　)和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A.企业债

　　B.金融债

　　C.股票

　　D.国债

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营陛事业。

　　16 [单选题] 证券投资者可分为(　　)两大类。

　　A.政府机构和金融机构

　　B.机构投资者和个人投资者

　　C.企事业法人机构和各类基金公司

　　D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　总的来说，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。

　　17 [单选题] 目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，(　　)印花税。

　　A.征收4%

　　B.暂不征收

　　C.征收1%

　　D.征收2%

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位暂不征收印花税。

　　18 [单选题] 现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于(　　)、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　A.银行存款

　　B.股票

　　C.期货

　　D.有价证券

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　19 [单选题] 在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是(　　)。

　　A.证券中介机构

　　B.监管部门

　　C.证券发行人

　　D.证券投资者

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易。

　　20 [单选题] (　　)即合格境内机构投资者，是指在资本项目未完全开放的情况下，允许政府所认可的境内金融投资机构到境外资本市场投资的机制。

　　A.FOF

　　B.QFII

　　C.RQFII

　　D.QDII

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　QDII即合格境内机构投资者，是指在资本项目未完全开放的情况下，允许政府所认可的境内金融投资机构到境外资本市场投资的机制。

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