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　　第五节 监管机构

　　1 [单选题] 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资者保护基金

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　2 [单选题] (　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组监管

　　D.公司合并监管

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　3 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.降低系统性风险

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

　　4 [单选题] (　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国证监会与财政部

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　5 [单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　6 [单选题] 在我国，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立(　　)，实行自律性管理。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第八条的规定，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

　　7 [单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　8 [单选题] 从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保护投资者利益

　　B.证券经营机构的不断壮大

　　C.保证证券交易价格的稳定

　　D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　9 [单选题] 中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括(　　)。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　C.询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　10 [单选题] 证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

　　A.现场监管和事前监管

　　B.现场监管和非现场监管

　　C.事前监管和事后监管

　　D.事前监管和事中监管

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

　　11 [单选题] (　　)是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.市场手段

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　12 [单选题] (　　)是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.监督与自律相结合的原则

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

　　13 [单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　　)内不受理其执业证书申请。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　14 [单选题] 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以(　　)监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

　　A.政府

　　B.自主

　　C.市场

　　D.独立

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

　　15 [单选题] 在日常监管中，证券公司监管工作以(　　)为监管重点。

　　A.净资本

　　B.负债总额

　　C.净利润

　　D.资本充足

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。

　　16 [单选题] (　　)是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。

　　17 [单选题] 证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　　)。

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　18 [单选题] 证券市场监管的(　　)原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。

　　A.公开

　　B.公正

　　C.公平

　　D.合理

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券市场监管的公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　19 [单选题] 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。[2014年3月真题]

　　Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构

　　Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

　　20 [单选题] 基金信息披露应满足的原则包括( )。[2014年6月真题]

　　Ⅰ.真实性Ⅱ.规范性Ⅲ.灵活性Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

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