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　　第三章 股票市场

　　第二节 股票发行

　　1 [单选题] 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于(　　)。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于欺诈客户行为。

　　2 [单选题] 因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向(　　)申请进行行政重组。

　　A.中央银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

　　3 [单选题] 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。

　　4 [单选题] 首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　5 [单选题] 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于(　　)万元，发行后股本总额不少于(　　)万元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备的条件中包括：最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

　　6 [单选题] 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法，不正确的是(　　)。

　　A.不得公开与发行申请人进行接触

　　B.不得与发行申请人有利害关系

　　C.不得直接或者问接接受发行申请人的馈赠

　　D.不得持有所核准的发行申请的股票

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第二十三条第二款的规定，参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

　　7 [单选题] 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国公司法》第八十五条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起认购的股份不得少于公司股份总数的35%，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　8 [单选题] “三公”原则中的(　　)原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公信

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

　　9 [单选题] 下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是(　　)。

　　A.在新三板挂牌交易的公司

　　B.在主板市场上市的公司

　　C.在创业板上市的公司

　　D.在中小企业板上市的公司

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格;对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　10 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是(　　)。

　　A.股票已公开发行

　　B.公司股本总额不少于3000万元

　　C.公司股东人数不少于100人

　　D.财务会计报告无虚假记载

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件：股票已公开发行;公司股本总额不少于3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司股东人数不少于200人;公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;深圳证券交易所要求的其他条件。

　　11 [单选题] 核准制的核心是监管部门进行(　　)审核。

　　A.合规性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正确性

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。

　　12 [单选题] 下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是(　　)。

　　A.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　B.公司净资产不少于人民币3000万元

　　C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第五十条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　13 [单选题] 在初步询价结束后，公开发行股票数量在(　　)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　《证券发行与承销管理办法》规定，在初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　14 [单选题] 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。

　　15 [单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的是(　　)。

　　A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券

　　B.向特定对象发行证券的，为公开发行

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

　　D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第十条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　16 [单选题] 下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是(　　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《中华人民共和国证券法》第十三条的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力，财务状况良好;③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　17 [单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚，错误的是(　　)。

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　18 [单选题] 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果协商确定发行价格。

　　A.动态市盈率

　　B.静态市盈率

　　C.累计投标询价

　　D.初步询价

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　19 [单选题] 预先披露的招股说明书申报稿不能含有(　　)内容。

　　A.价格信息

　　B.发行人基本情况

　　C.经营情况

　　D.公司治理结构

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

　　20 [单选题] 面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，被称为(　　)。

　　A.增发

　　B.配股

　　C.转增股本

　　D.股份回购

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

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