11[单选题] 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是(　　)。

　　A.平价发行

　　B.溢价发行

　　C.折价发行

　　D.等价发行

　　参考答案：B

　　参考解析：溢价发行是指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式发行。

　　12[单选题] 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法，错误的是(　　)。

　　A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　参考答案：C

　　参考解析：在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　13[单选题] 最早在中国内地发行过人民币债券的有(　　)。

　　A.国际货币基金组织

　　B.国际金融公司

　　C.联合国

　　D.世界贸易组织

　　参考答案：B

　　参考解析：2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行问债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

　　14[单选题] (　　)方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.公开招标

　　D.银行发售

　　参考答案：C

　　参考解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直至达到需要发行的数额为止。

　　15[单选题] 公司债券实际发行额不少于人民币(　　)亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：依法公开发行;债权债务关系确立并登记完毕;发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;实际发行额不少于人民币5亿元;单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

　　16[单选题] 关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

　　A.规模越来越大

　　B.发行方式趋于市场化

　　C.期限趋于单调化

　　D.市场创新日新月异

　　参考答案：C

　　参考解析：A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。1981～1984年发行的国债主要为10年期，1985～1991年发行的国债为3～5年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。

　　17[单选题] 如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析：转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。

　　18[单选题] 债券是一种虚拟资本，而不是(　　)。

　　A.真实资本

　　B.实收资本

　　C.固定资本

　　D.流动资本

　　参考答案：A

　　参考解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。

　　19[单选题] 下列选项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A.承担基金亏损或终止的全部责任

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.遵守基金契约

　　参考答案：A

　　参考解析：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　20[单选题] 财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券，被称为(　　)。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.熊猫债券

　　参考答案：C

　　参考解析：储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

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