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　　1[多选题] 恒生中国内地指数包括(　　)。

　　A.恒生中国企业指数

　　B.恒生中资企业指数

　　C.恒生中国内地流通指数

　　D.恒生中国内地25

　　参考答案：A,B

　　参考解析：恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。

　　2[多选题] 债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债务人的资金使用方向

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：D项属于发行人在确定债券期限时需要考虑的因素。

　　3[多选题] 目前，我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.股票

　　B.可转换债券

　　C.剩余期限超过365天低于397天的债券

　　D.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票。(2)可转换债券。(3)剩余期限超过397天的债券。(4)信用等级在AAA级以下的企业债券。(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。(6)流通受限的证券。(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

　　4[多选题] LOF与ETF的不同之处在于，LOF(　　)。

　　A.不一定采用指数基金模式

　　B.用现金进行申购和赎回

　　C.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　D.不是主动管理型基金

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。1OF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使1OF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

　　5[多选题] 关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费属于基金运作费。故A项错误。

　　6[多选题] 下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有(　　)。

　　A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

　　D.基础金融产品不能是金融衍生工具

　　参考答案：A,D

　　参考解析：A项，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品;D项，基础金融产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等).也包括金融衍生工具。

　　7[多选题] 全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以(　　)等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　A.全球的风险管理成就

　　B.全面的风险管理范围

　　C.全新的风险管理方法

　　D.全员的风险管理文化

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理成就、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　8[多选题] 金融市场联系的两端分别是(　　)。

　　A.政府

　　B.投资者

　　C.储蓄者

　　D.金融机构

　　参考答案：B,C

　　参考解析：金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者。

　　9[多选题] 货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有(　　)。

　　A.长期利率

　　B.短期利率

　　C.基础货币

　　D.货币供应量

　　参考答案：A,D

　　参考解析：货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。B、C项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

　　10[多选题] 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥着的作用包括(　　)。

　　A.资源分配

　　B.促进众多公司以重组方式发展壮大

　　C.提供投资工具

　　D.为投资者提供无差异的投资选择

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：中国证券业至少发挥着四个重要作用：(1)通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配。(2)促进众多公司以重组方式发展壮大。绝大多数上市公司已成为行业的领头羊，而且，这些公司在公司治理水平、风险控制能力和企业文化建设等方面都有了极大提高。(3)提供了不同的投资工具.有助于金融服务业的发展。经过近20年的发展，投资产品的数量和种类成倍增长，为投资者提供了差别化的投资选择。同时，证券业的发展对银行业的改革、增加金融基础设施建设和加强服务都有促进作用。(4)随着日益加强的国际合作和对外开放，证券业为外资在中国的投资提供了一个新渠道。

　　11[多选题] 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指(　　)。

　　A.证券及期货交易所

　　B.上市公司

　　C.首次公开发行证券公司

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。

　　12[多选题] 下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是(　　)。

　　A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

　　B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

　　C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

　　D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　13[多选题] 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括(　　)。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.受发行人委托派发证券权益

　　C.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　D.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　参考答案：A,B

　　参考解析：C、D项属于证券投资者保护基金公司的职责。

　　14[多选题] 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括(　　)。

　　A.禁止相互持股的情形

　　B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　D.禁止同业竞争

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

　　15[多选题] 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(　　)。

　　A.事后处理

　　B.谈话提醒

　　C.行政干预

　　D.事前监管

　　参考答案：A,D

　　参考解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

　　16[多选题] 创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括(　　)。

　　A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的

　　B.董事会、监事会及股东大会作出决议

　　C.签署意向书或者协议

　　D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　参考答案：B,C,D

　　参考解析：创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：(1)董事会、监事会及股东大会作出决议。(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。(3)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。A项属于创业板临时报告的实时披露制度的内容。

　　17[多选题] 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括(　　)。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.按比例分配原则

　　D.数量优先原则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

　　18[多选题] 债券按照其券面形态可分为(　　)。

　　A.凭证式债券

　　B.附息债券

　　C.记账式债券

　　D.实物债券

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：债券的种类包括：(1)根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。(2)根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。(3)根据债券券面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。(4)根据募集方式，债券可以分为公募债券和私募债券。(5)根据担保性质，债券可以分为有担保债券和无担保债券。

　　19[多选题] 基金管理公司通常由(　　)发起设立，具有独立法人地位。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D.商业银行

　　参考答案：B,C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　20[多选题] 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有(　　)。

　　A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

　　B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

　　C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为

　　D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

　　参考答案：A,D

　　参考解析：2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司无需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。同时规定，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益、承诺投资收益、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户以及代理投资咨询客户从事证券投资的行为。

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