(16) 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。

　　A: 1个月

　　B: 1个季度

　　C: 半年

　　D: 1年

　　答案:A

　　解析:

　　从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。

　　(17) ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A: 经营风险

　　B: 流动性风险

　　C: 信用风险

　　D: 财务风险

　　答案:A

　　解析:

　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　(18) 投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。

　　A: 当日有效

　　B: 约定日有效

　　C: 无效

　　D: 撤销

　　答案:A

　　解析:

　　当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

　　(19) 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

　　A: 总额结算

　　B: 净额结算

　　C: 差额结算

　　D: 统一结算

　　答案:B

　　解析:

　　目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

　　(20) ( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

　　A: 抵押债券

　　B: 质押债券

　　C: 保证债券

　　D: 无担保债券

　　答案:B

　　解析: 质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

　　(21)证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的( )%的，无须取得证券自营业务资格。

　　A: 80

　　B: 85

　　C: 90

　　D: 95

　　答案:A

　　解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　(22) 下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是( )。

　　A: 针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B: 采用实名制，不可流通转让

　　C: 收__________益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D: 采用电子方式记录债权

　　答案:C

　　解析: 储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。

　　(23) 金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是( )最具权威的股价指数。

　　A: 美国

　　B: 英国

　　C: 德国

　　D: 日本

　　答案:B

　　解析:

　　金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国最具权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。

　　(24) ( )方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。

　　A: 市场准入

　　B: 监管谈话

　　C: 非现场监管

　　D: 现场监管

　　答案:B

　　解析:

　　银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题干所述为监管谈话方式。

　　(25)基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。

　　A: 4

　　B: 8

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:

　　基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

　　(26)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。

　　A: 3‰

　　B: 5‰

　　C: 7‰

　　D: 10‰

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　(27) 下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是( )。

　　A: 募集的资金是人民币而不是外汇

　　B: 机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司

　　C: 交易范围包括银行间债券市场

　　D: 尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理

　　答案:B

　　解析: RQFII

　　试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;@RQFII

　　机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③

　　投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④

　　在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII

　　的投资额度及跨境资金收支管理。

　　(28)某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是( )元。

　　A: 0.94

　　B: 0.93

　　C: 0.92

　　D: 0.96

　　答案:C

　　解析:

　　基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0.92(元)。

　　(29) 下列关于证券经纪业务的说法，错误的是( )。

　　A: 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B: 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C: 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　D: 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　答案:C

　　解析:

　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选C。

　　(30) 下列关于集合竞价的说法，不正确的是( )。

　　A:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，

　　限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列

　　B:所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，

　　限价相同名进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

　　C: 按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止

　　D:成交条件不满足是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价;所有成交都以同一成交价成交

　　答案:D

　　解析:

　　成交条件不满足即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。故选D。

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