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　　股票首次发行

　　单选题

　　采用( )等发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　Ⅰ. 股票认购证

　　Ⅱ. 与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ. 全额预缴、比例配售

　　Ⅳ. 网上定价发行、网上竞价发行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查股票首次公开发行和增发登记。采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　保荐制度

　　单选题

　　关于保荐制度说法正确的有( )。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

　　外资股投资者

　　单选题

　　可对境内上市外资股进行投资的是( )。

　　Ⅰ. 定居在国外的中国公民

　　Ⅱ. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ. 外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】本题考查境内上市外资股的投资者。所给出的内容都正确。

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