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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 送股实质上是留存利润的(　　)。

　　A.重新分配

　　B.分散化和凝固化

　　C.凝固化和资本化

　　D.二次分配

　　参考答案：C

　　参考解析：送股实质上是留存利润的凝固化和资本化。表面上看，送股后股东持有的股份数量因此而增长，但其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。

　　2[单选题] 依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是(　　)。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　参考答案：D

　　参考解析：根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

　　3[单选题] 基金收入的来源不包括(　　)。

　　A.利息收入

　　B.投资收益

　　C.变现收入

　　D.公允价值变动损益

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。

　　4[单选题] 可转换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行(　　)个月后的任何一个交易日即可转股。

　　A.3、6

　　B.6、6

　　C.6、12

　　D.12、12

　　参考答案：B

　　考解析：可转换公司债券自发行结束之日起6个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行6个月后的任何一个交易日即可转股。

　　5[单选题] 一般性货币政策工具是指对货币(　　)进行调节。

　　A.总量

　　B.规模

　　C.流通时间

　　D.流通速度

　　参考答案：A

　　参考解析：一般性货币政策工具是指对货币供给总量进行调节，因而是具有全局性影响的货币政策工具。

　　6[单选题] 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

　　7[单选题] (　　)属于基金当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金自律机构

　　C.基金监管机构

　　D.基金市场服务机构

　　参考答案：A

　　参考解析：在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　8[单选题] 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：合格境外机构投资者的境内股票投资.应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　9[单选题] 下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是(　　)。

　　A.信用评级较低的债券，利率较低

　　B.信用评级较低的债券，利率较高

　　C.信用评级较高的债券，利率较高

　　D.以上均不正确

　　参考答案：B

　　参考解析：对于信用评级较低的债券，购买者要承担的信用风险较大，发行者需要以较高的利率发行债券以吸引投资者;对于信用评级较高的债券，市场上的投资者对其比较信任，发行者只需提供较低的利率即可，这就降低了发行者的筹资成本。

　　10[单选题] 基金管理公司最核心的一项业务是(　　)。

　　A.基金募集与销售

　　B.投资管理业务

　　C.基金运营业务

　　D.特定客户资产管理

　　参考答案：B

　　参考解析：投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于其投资管理能力的高低。因此，努力为投资者提供与市场上同类产品相比具有竞争力的投资回报，就成为基金管理公司工作的重中之重。

　　11[单选题] 公积金转增资本，是在股东权益内部，把公积金转入“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分配到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的(　　)。

　　A.预期收益

　　B.实际收益

　　C.投入资本

　　D.利息收入

　　参考答案：C

　　参考解析：公积金转增资本，是在股东权益内部，把公积金转入“股本”账户，并按照投资者所持有公司的股份份额比例的大小分配到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。

　　12[单选题] 下列属于基金推动金融产品创新的表现的是(　　)。

　　A.有效改善了证券市场的投资者结构

　　B.推动上市公司治理结构的完善

　　C.推动资产证券化的发展

　　D.扩大了证券市场的交易规模

　　参考答案：C

　　参考解析：基金有利于推动金融产品创新： (1)推动货币市场和债券市场的发展。

　　(2)推动资产证券化的发展。

　　(3)促进证券市场国际化和商业银行的发展，降低金融运行风险。选项A、B、D均属于基金促进证券市场的稳定和规范化发展的表现。

　　13[单选题] 可以双向转托管的债券是(　　)。

　　A.金融债券

　　B.国债

　　C.企业债券

　　D.公司债券

　　参考答案：B

　　参考解析：在银行间债券市场与交易所债券市场之问转托管的债券仅限于国债和企业债等。其中，国债可以双向转托管，企业债仅能从银行间市场转托管到交易所市场，暂不能反向转托管。

　　14[单选题] 下列关于人民币利率互换说法错误的是(　　)。

　　A.1996年我国利率市场化改革启动，中国人民银行不断放松对利率的管制，推动市场化融资工具的发展

　　B.利率市场化是利率互换市场发展的动力，也是必要条件

　　C.1996年人民币利率互换市场诞生

　　D.2004年1月1日中国人民银行扩大金融机构贷款利率浮动区问，这对利率互换市场的发展起到了重要的促进作用

　　参考答案：C

　　参考解析：人民币利率互换发展进程。利率市场化是利率互换市场发展的动力，也是必要条件。 1996年我国利率市场化改革启动，中国人民银行不断放松对利率的管制，推动市场化融资工具的发展。2004年1月1日中国人民银行扩大金融机构贷款利率浮动区间，这对利率互换市场的发展起到了重要的促进作用。

　　15[单选题] 为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是(　　)。

　　A.利率期货

　　B.房地产价格指数期货

　　C.股票价格指数期货

　　D.消费者价格指数期货

　　参考答案：C

　　参考解析：股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

　　16[单选题] 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　17[单选题] 下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是(　　)。

　　A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

　　B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定

　　C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系

　　D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数

　　参考答案：D

　　参考解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　18[单选题] 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为(　　)。

　　A.现金方式

　　B.分红再投资转换为基金份额

　　C.现金方式和分红再投资转换为基金份额

　　D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

　　参考答案：C

　　参考解析：开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资转换为基金份额两种。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。

　　19[单选题] 证券交易所的交易价格竞价的方式包括(　　)。

　　A.口头唱报

　　B.板牌竞价

　　C.计算机终端申报竞价

　　D.以上均是

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易所的交易价格按竞价的方式进行。竞价的方式包括口头唱报、板牌竞价以及计算机终端申报竞价三种。

　　20[单选题] 战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起(　　)个月内不得流通。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析：战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起12个月内不得流通。

　　21[单选题] 中国外汇交易中心于(　　)年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2011

　　参考答案：D

　　参考解析：中国外汇交易中心于2011年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。

　　22[单选题] 根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近(　　)年没有重大的违规行为。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具备以下条件：最近3年没有重大的违规行为。

　　23[单选题] 中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，最近(　　)交易日日均证券类资产低于(　　)或者有重大违约记录的客户，证券公司不得为其开立信用账户。

　　A.20个;50万元

　　B.5个;10万元

　　C.10个;30万元

　　D.20个;100万元

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易试件不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

　　24[单选题] 我国证券交易所内的证券交易按(　　)原则竞价成交。

　　A.价格优先、时间优先

　　B.时间优先原则、按比例分配原则

　　C.数量优先原则、客户优先原则

　　D.做市商优先原则、经纪商优先原则

　　参考答案：A

　　参考解析：我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时问优先”原则竞价成交。

　　25[单选题] (　　)年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。

　　A.1977

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　参考答案：C

　　参考解析：1982年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。

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