26[单选题] 全额结算采用的结算方式是(　　)。

　　A.纯券过户

　　B.见款付券

　　C.见券付款

　　D.券款对付

　　参考答案：D

　　参考解析：全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算。DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易主体的首选结算方式。

　　27[单选题] 下列关于基金托管费的说法正确的是(　　)。

　　A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取

　　B.基金托管费逐月计算，按月支付

　　C.通常基金规模越大，基金托管费率越低

　　D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费

　　参考答案：C

　　参考解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。通常基金规模越大，基金托管费率越低。 目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费;开放式基金根据基金合同规定的比例计提，通常低于0.25%;股票基金的托管费率高于债券基金及货币市场基金的托管费率。

　　28[单选题] 下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是(　　)。

　　A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立

　　B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立

　　C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立

　　D.认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券登记结算有限责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务，具体规定如下：拟持有或买卖上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立;拟持有或买卖上海证券交易所上市企业债券或深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立;如认购通过其他方式发行的债券，其债券由投资者指定的证券经营机构托管。

　　29[单选题] 优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按(　　)股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。

　　A.低于

　　B.高于

　　C.等于

　　D.不确定

　　参考答案：A

　　参考解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。

　　30[单选题] 目前，我国国债期货合约标的为(　　)。

　　A.15年期名义标准国债

　　B.10年期名义标准国债

　　C.5年期名义标准国债

　　D.3年期名义标准国债

　　参考答案：C

　　参考解析：目前，国债期货合约标的为面额为100万元人民币、票面利率为3%的5年期名义标准国债。

　　31[单选题] 以追求资本长期增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的基金是(　　)。

　　A.主动型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.成长型基金

　　参考答案：D

　　参考解析：成长型基金是指以追求资本长期增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

　　32[单选题] 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的(　　)，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

　　A.部分发起人认购的股本总额

　　B.部分发起人认购的股票面值总额

　　C.全体发起人认购的股票面值总额

　　D.全体发起人认购的股本总额

　　参考答案：D

　　参考解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

　　33[单选题] 下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是(　　)。

　　A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务

　　B.承诺投资收益

　　C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

　　D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

　　参考答案：A

　　参考解析：2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为：侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益;承诺投资收益;与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失;通过广告等公开方式招揽投资咨询客户;代理投资咨询客户从事证券投资。

　　34[单选题] 根据有关规定，股票基金应有(　　)以上的资产投资于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有80%以上的资产投资于股票;债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　35[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不正确的是(　　)。

　　A.经营证券经纪业务已满1年

　　B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　D.有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年;公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;中国证监会规定的其他条件。

　　36[单选题] 有关基金资产的估值，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.估值的目的是准确地对基金进行计价和报价，使基金价格能较准确地反映基金的真实价值

　　B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产

　　C.基金管理人应于每周五闭市前对基金资产进行估值

　　D.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时可以暂停估值

　　参考答案：C

　　参考解析：基金资产估值的概念： (1)估值的目的。基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。

　　(2)估值对象。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

　　(3)估值日的确定。基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

　　(4)估值暂停。

　　基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

　　37[单选题] 我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于(　　)天的债券。

　　A.463

　　B.400

　　C.397

　　D.497

　　参考答案：C

　　参考解析：我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于397天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天。

　　38[单选题] 股票质押融资中(　　)为质权人。

　　A.债务人

　　B.第三人

　　C.债权人

　　D.股权

　　参考答案：C

　　参考解析：股票质押融资属于一种权利质押，是指出质人与质权人协议约定，出质人以其所持有的股份作为质押物，当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照约定就股份折价受偿，或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式。其中，债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，股权为质物。

　　39[单选题] 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：经营证券投资基金管理业务达2年以上。

　　40[单选题] 票面金额一般是以(　　)为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

　　A.美元

　　B.欧元

　　C.人民币

　　D.国家的主币

　　参考答案：D

　　参考解析：票面金额一般是以国家的主币为单位，大多数国家的股票都是有面额股票，《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。

　　41[单选题] 根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是(　　)。

　　A.股民交易经手费的20%纳入基金

　　B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　D.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资者保护基金管理办法》第12条至第16条的规定，证券投资者保护基金的来源有： (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

　　(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。

　　(6)其他合法收入。

　　42[单选题] (　　)是金融市场上主要的资金供给者。

　　A.政府

　　B.金融机构

　　C.企业

　　D.居民

　　参考答案：D

　　参考解析：居民是金融市场上主要的资金供给者。居民为了预防未来支出的不确定性或出于节俭等目的，将收入的一部分用于储蓄。不少居民动用储蓄资金投资于股票、债券、基金等资本市场，投资于保险市场或参与黄金市场交易，组合其金融资产，实现风险和收益的最佳匹配。

　　43[单选题] 上市开放式基金的英文缩写是(　　)。

　　A.LOF

　　B.ETF

　　C.QDII

　　D.SDR

　　参考答案：A

　　参考解析：上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

　　44[单选题] 企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。

　　45[单选题] 剩余索取权和(　　)两者构成了公司的所有权。

　　A.剩余分配权

　　B.利润分配权

　　C.剩余控制权

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：剩余索取权和剩余控制权两者构成了公司的所有权。如果股份公司破产，股东只负担有限责任，即以其出资额为限对公司承担责任，这时股东对企业的控制权也随之丧失。

　　46[单选题] 以下关于沪港通的说法正确的是(　　)。

　　A.以人民币作为交易货币，内地投资者和香港投资者均须以人民币进行投资

　　B.单向的投资方式

　　C.以美元等外币进行投资

　　D.买卖证券的资金可以留存在当地市场

　　参考答案：A

　　参考解析：沪港通以人民币作为交易货币，内地投资者和香港投资者均须以人民币进行投资;QFII的投资者则以美元等外币进行投资。沪港通对资金实施闭合路径管理，卖出证券获得的资金必须沿原路径返回，不能留存在当地市场;QFII等买卖证券的资金可以留存在当地市场。QFII、QDII等则都是单向的投资方式。

　　47[单选题] 保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由(　　)进行保荐，并由(　　)具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

　　A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员

　　B.证券机构具有证券从业资格的从业人员

　　C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员

　　D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐，并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

　　48[单选题] 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过(　　)人。

　　A.200

　　B.300

　　C.400

　　D.500

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过200人。

　　49[单选题] 下列不属于宏观经济风险特征的是(　　)。

　　A.突发性

　　B.潜在性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　参考答案：A

　　参考解析：宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性三个特征。

　　50[单选题] (　　)年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。

　　A.2001

　　B.2006

　　C.2008

　　D.2012

　　参考答案：C

　　参考解析：2008年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。

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