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　　一、选择题

　　1.1998年之前，我国股票发行监管制度采取( )

　　A. 注册制

　　B. 审批制

　　C. 保荐制

　　D. 核准制

　　正确答案：B

　　解析：1993年4月25日，国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》，这是我国证券市场的首部条例，标志着审批制的正式确立。在1993年及之后的5年里，我国的证券发行审核制度依照《公司法》的相关条例，开始实行严格的审批制。

　　2.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A. 长期稳定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正确答案：A

　　解析：对股份有限公司而言，发行优先股票可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。

　　3.目前不少国家尤其是发展中国家拥有大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

　　A. 社保基金

　　B. 主权财富基金

　　C. 合格境内机构投资者

　　D. 合格境外机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。

　　4.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A. 客户风险

　　B. 产品规模

　　C. 产品收益

　　D. 产品分级

　　正确答案：D

　　解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　5.下列关于私募基金的说法，错误的是()。

　　A. 投资金额要求较高

　　B. 可以进行公开的发售和宣传

　　C. 风险较高

　　D. 运作灵活

　　正确答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。投资金额要求高，风险较大，在运作上具有较大灵活性，所受到的限制和约束也较少。故选B。

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　　6.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是()。

　　A. 应为高新技术企业

　　B. 主办券商推荐并持续督导

　　C. 具有持续经营能力

　　D. 依法设立且存续满两年

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：①依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②业务明确，具有持续经营能力;③公司治理机制健全，合法规范经营;④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;⑤主办券商推荐并持续督导;⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　7.证券投资者保护的最终措施之一为()。

　　A. 证券投资咨询

　　B. 证券稽查

　　C. 证券投资者保护基金

　　D. 投资者教育

　　正确答案：C

　　解析：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

　　8.资本在国际间转移被称为( )。

　　A. 资本流动

　　B. 国内资本流动

　　C. 国际资本流动

　　D. 资本运动

　　正确答案：C

　　解析：国际资本流动，简言之，是指资本在国际间转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动，具体包括：贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得，利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等。

　　9.证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A. 证券交易

　　B. 资金划付

　　C. 资金清算交收

　　D. 证券清算交收

　　正确答案：D

　　解析：对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　10.我国证券市场监管机构是()

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 国务院保险监督管理机构

　　C. 国务院银行监督管理机构

　　D. 中国人民银行

　　正确答案：A

　　解析：在我国，中国证券监督管理委员会及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中统一的管理。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

　　11.累积优先股是指( )股息累积发放的优先股。

　　A. 历年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 当年

　　正确答案：A

　　解析：累积优先股是指历年股息累积发放的优先股。股份公司发行累积优先股的目的主要是保障优先股股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。

　　12.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正确答案：D

　　解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：①单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。同时，境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不属于创业板市场功能的是()。

　　A. 承担风险资本的退出窗口作用

　　B. 促进产业升级

　　C. 优化资源配置

　　D. 有“宏观经济晴雨表”之称

　　正确答案：D

　　解析：创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

　　14.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过( )的方式全部收回。

　　A. 贷款

　　B. 租金

　　C. 分红

　　D. 股权

　　正确答案：B

　　解析：在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。

　　15.在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币5 0 0万元，或管理资产不少于人民币( )亿元的条件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正确答案：A

　　解析：为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

　　16.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 商务部

　　C. 中国人民银行

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：A

　　解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

　　17.相对普通股而言，优先股的特征不包括( )。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派优先

　　C. 剩余资产分配优先

　　D. 具有优先认股权

　　正确答案：D

　　解析：优先股的特征有：①股息率固定;②股息分派优先;③剩余资产分配优先;④一般无表决权。选项D是普通股股东的权利。

　　18.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

　　A. 证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰

　　B. 股票交易印花税由交易者自行缴纳

　　C. 现行的做法是向成交双方分别收取印花税

　　D. 由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳

　　正确答案：A

　　解析：证券交易印花税，是从普通印花税中发展而来的，属于行为税类，根据一笔股票交易成交金额单独对卖方收取的，A股基本税率为1‰且单向征收。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

　　19.关于委托指令的分类，说法错误的是()。

　　A. 根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托

　　B. 根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托

　　C. 根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托

　　D. 根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托

　　正确答案：C

　　解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据进行分类：①根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托;③根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托;④根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

　　20.深圳证券账户T日开立，( )日即可用于交易。

　　A. T+3

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T

　　正确答案：D

　　解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效;深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

　　21.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A. 行政指令机制

　　B. 均分机制

　　C. 固定对价机制

　　D. 平衡协商机制

　　正确答案：D

　　解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份被区分为非流通股和普通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异。

　　22.我国现阶段采取的融资方式是()。

　　A. 直接融资为主，间接融资为辅

　　B. 完全直接融资

　　C. 直接融资与间接融资同等地位

　　D. 间接融资为主，直接融资为辅

　　正确答案：D

　　解析：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　23.上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是()。

　　A. 配股

　　B. 可转换公司债券

　　C. 公开增发

　　D. 定向增发

　　正确答案：D

　　解析：上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是定向增发。

　　24.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。

　　A. 优点是计算简便

　　B. 在计算时考虑了权数

　　C. 发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D. 以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　正确答案：B

　　解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单算术股份平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;②在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的对股票市场有不同影响这一得要因素。简单算术股价平均数的这两点不足，可以通过加权股价平均数和修正股价平均数来弥补。

　　25.港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A. 人民币

　　B. 美元

　　C. 港币

　　D. 欧元

　　正确答案：A

　　解析：港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

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