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　　一、选择题

　　1.以下不属于我国证券交易所场内市场的是( )。

　　A. 中小板

　　B. 创业板

　　C. 主板

　　D. 新三板

　　正确答案：D

　　解析：新三板与柜台交易都属于场外市场。

　　2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。

　　A. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　正确答案：C

　　解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　3.证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A. 公开原则

　　B. 诚信原则

　　C. 公正原则

　　D. 公平原则

　　正确答案：A

　　解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　4.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。

　　A. 基本信息公开

　　B. 财务信息公开

　　C. 基本信息公示和财务信息公开

　　D. 所有内部信息公开

　　正确答案：C

　　解析：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　5.证券金融公司组织形式一般为()。

　　A. 股份有限公司

　　B. 一般合伙公司

　　C. 有限合伙公司

　　D. 有限责任公司

　　正确答案：A

　　解析：证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。

　　6.金融市场的主要参与者不包括()。

　　A. 政府部门

　　B. 金融机构

　　C. 公益组织

　　D. 个人

　　正确答案：C

　　解析：金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。政府部门通过发行债券筹集资金。(2)工商企业。工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。(3)金融机构。金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。(4)个人。个人是市场上的资金供应者。

　　7.下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是( )。

　　A. 国内首家证券交易市场

　　B. 交易采用电脑自动撮合成交的方式

　　C. 上海证券交易所成立于1992年11月26日

　　D. 交易时间为每周一至周五

　　正确答案：C

　　解析：上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。

　　8.下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

　　A. 政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B. 我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C. 中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D. 政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　正确答案：D

　　解析：从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　9.通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　A. 场外发行

　　B. 交易所发行

　　C. 网下发行

　　D. 证券交易所交易系统发行

　　正确答案：D

　　解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

　　10.证券交易所在每个交易日( )，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　A. 16:00前

　　B. 收市后

　　C. 22:00前

　　D. 开市前

　　正确答案：D

　　解析：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

　　11.融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于(　　)，当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　A. 90%

　　B. 130%

　　C. 150%

　　D. 110%

　　正确答案：B

　　解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。

　　12.参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通(　　)。

　　A. 推荐类

　　B. 创设类

　　C. 代理交易类

　　D. 投资类

　　正确答案：D

　　解析：参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。

　　13.根据(　　)的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

　　A. 《证券投资基金法》

　　B. 《证券法》

　　C. 《证券公司监督管理办法》

　　D. 《公司法》

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第一百一十二条，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

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　　14.合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为(　　)。

　　A. QDII

　　B. RQFII

　　C. FOF

　　D. QFII

　　正确答案：A

　　解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

　　15.证券市场监管的(　　)原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

　　A. 公平

　　B. 公开

　　C. 公正

　　D. 合理

　　正确答案：C

　　解析：证券市场监管的原则包括：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则。其中“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　16.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A. 债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等

　　B. 封闭式基金与开放式基金

　　C. 成长型基金与收入型基金

　　D. 契约型基金与公司型基金

　　正确答案：A

　　解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。

　　17.( )需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

　　A. 信贷融资

　　B. 直接融资

　　C. 间接融资

　　D. 境外融资

　　正确答案：C

　　解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　18.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( )，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A. 平衡协商机制

　　B. 均分机制

　　C. 行政指令机制

　　D. 固定对价机制

　　正确答案：A

　　解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　19.我国债券市场的主体部分是( )。

　　A. 固定收益债券市场

　　B. 全国银行间债券市场

　　C. 交易所市场

　　D. 企业债市场

　　正确答案：B

　　解析：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　20.(　　)，证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

　　A. 2012年

　　B. 2010年

　　C. 2011年

　　D. 2009年

　　正确答案：B

　　解析：2010年3月31日，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。

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　　21.若以(　　)为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

　　A. 银行贷款

　　B. 境外融资

　　C. 间接融资

　　D. 直接融资

　　正确答案：D

　　解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的场所即为直接融资市场，也称为证券市场。

　　22.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是(　　)。

　　A. 证券投资者

　　B. 证券中介机构

　　C. 监管部门

　　D. 证券发行人

　　正确答案：A

　　解析：证券投资者既是证券市场上资金的提供方，对证券市场的生存具有一定的支撑作用;同时也是证券的需求方，他们通过短期或长期的证券投资行为，达到获取一定股息和利息的目的。

　　23.在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据(　　)的交易规则，审查客户的证件和委托单。

　　A. 证券业协会

　　B. 中国金融期货交易所

　　C. 中国登记结算公司

　　D. 证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

　　24.在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备(　　)。

　　A. 证券投资咨询业务资格

　　B. 证券经纪业务资格

　　C. 证券自营业务资格

　　D. 证券承销与保荐业务资格

　　正确答案：D

　　解析：凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格;申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格;申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。

　　25.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()。

　　A. 已上市A股

　　B. 已上市B股

　　C. 首日上市的证券

　　D. 已上市基金

　　正确答案：C

　　解析：目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

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