26.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管处置建议。

　　A. 证券公司

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：D

　　解析：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　27.()需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

　　A. 信贷融资

　　B. 直接融资

　　C. 间接融资

　　D. 境外融资

　　正确答案：C

　　解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　28.( )对证券账户实施统一管理。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券登记结算有限责任公司

　　C. 证券公司

　　D. 证券交易所

　　正确答案：B

　　解析：中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

　　29.对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是(　　)。

　　A. 客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商

　　B. 自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端

　　C. 人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

　　D. 在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

　　正确答案：D

　　解析：人工电话委托(或传真委托)指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。传真委托是指客户填写委托内容后，采用传真的方式表达委托要求，证券经纪商接到传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场。选项A错误，选项D正确;网上委托是证券营业商向委托人提供自助交易服务的一种形式，是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。选项B错误;电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。选项C错误。

　　30.在上海证券交易所，(　　)首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。

　　A. 首次公开发行的上市封闭式基金

　　B. 复牌首日交易的股票

　　C. 增发上市的股票

　　D. 暂停上市后恢复上市的股票

　　正确答案：B

　　解析：上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金;②增发上市的股票;③暂停上市后恢复上市的股票;④证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　31.上市公司股票的市场价格一般是指(　　)。

　　A. 股票二级市场交易价格

　　B. 股票的账面价值

　　C. 股票的票面价值

　　D. 股票的发行价格

　　正确答案：A

　　解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　32.相对于普通股票来说，优先股票的股息收益()，风险()。

　　A. 稳定，大

　　B. 不稳定，小

　　C. 稳定，小

　　D. 不稳定，大

　　正确答案：C

　　解析：对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。

　　33.股票的有效期与股份公司的存续期间一致，说明股票具有()。

　　A. 暂时性

　　B. 永久性

　　C. 不可转让性

　　D. 收益性

　　正确答案：B

　　解析：股票的有效期与股份公司的存续期间一致，说明股票具有永久性，除非公司回购股票，否则股票持有人不能将股票卖回公司。

　　34.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。

　　A. 证券公司

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：D

　　解析：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　35.股票是一种资本证券，属于( )。

　　A. 真实资本

　　B. 实物资本

　　C. 虚拟资本

　　D. 风险资本

　　正确答案：C

　　解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　36.企业发行短期融资券需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设(　　)家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：A

　　解析：承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

　　37.股东会对公司特别决议事项需要经代表()以上表决权的股东通过。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 10%

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。

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　　38.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A. 1000万

　　B. 5000万

　　C. 1亿

　　D. 3亿

　　正确答案：B

　　解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　39.投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是(　　)。

　　A. 证券账户

　　B. B股账户

　　C. 资金账户

　　D. 基金账户

　　正确答案：C

　　解析：开户即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　40.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括(　　)。

　　A. 按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

　　B. 不行使权力而听任过期失效

　　C. 将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

　　D. 行使此权利来认购新发行的股票

　　正确答案：A

　　解析：享有优先认股权的股东有三种选择：①行使此权利来认购新发行的股票;②将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;③不行使也不转让此权利，任其过期失效。与分红类似，股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前(包括此日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权;此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。

　　41.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和( )等交易步骤。

　　A. 审核认定

　　B. 确认成交

　　C. 市场定价

　　D. 清算交收

　　正确答案：B

　　解析：债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。

　　42.按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

　　A. 独立型与非独立型

　　B. 可分型与综合型

　　C. 独立型与分离型

　　D. 可分离型与非分离型

　　正确答案：D

　　解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

　　43.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为( )。

　　A. 赤字国债

　　B. 特别债券

　　C. 国家建设债券

　　D. 重点建设债券

　　正确答案：A

　　解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

　　44.发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会委员参加。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　正确答案：B

　　解析：发行短期融资券，注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

　　45.中央银行在证券市场上以( )作为政策手段，买卖政府证券。

　　A. 套期保值

　　B. 投融资

　　C. 公开市场操作

　　D. 营利性

　　正确答案：C

　　解析：政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

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　　46.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　正确答案：B

　　解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

　　47.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

　　A. 集中管理

　　B. 第三方存管

　　C. 有效控制

　　D. 统一存管

　　正确答案：B

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　48.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20;乙的卖出价为10.80元，时间为13：35;丙的卖出价为10.65元，时间为13：30;丁的卖出价为10.80元，时间为。13：40。那么这四位投资者交易的先后顺序为()。

　　A. 丁、乙、甲、丙

　　B. 乙、丁、甲、丙

　　C. 乙、丁、丙、甲

　　D. 甲、丙、乙、丁

　　正确答案：D

　　解析：证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易，丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的先后顺序为甲、丙、乙、丁。

　　49.下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是(　　)。

　　A. 为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证

　　B. 为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估

　　C. 除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保

　　D. 定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%

　　正确答案：D

　　解析：定向发行债券的担保金额应不少于债券本息总额的50%。

　　50.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为(　　)。

　　A. 离岸基金

　　B. 在岸基金

　　C. 国内基金

　　D. 国际基金

　　正确答案：B

　　解析：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。

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