26[单选题] 以下关于公募债券的说法不正确的是(　　)。

　　A.是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券

　　B.债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差

　　C.发行对象不受限定

　　D.发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料

　　参考答案：B

　　参考解析：公募债券是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券，其发行对象不受限定，发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差。

　　27[单选题] (　　)是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　A.集中竞价

　　B.集合竞价

　　C.连续竞价

　　D.竞拍竞价

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　28[单选题] (　　)指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

　　A.成长股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：A

　　参考解析：成长股指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高，支付的红利也较低，投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。

　　29[单选题] 银行间债券市场的清算平台是(　　)。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.银行柜台

　　C.中国人民银行

　　D.上海清算所

　　参考答案：D

　　参考解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所;交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司;银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

　　30[单选题] 不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员，两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

　　31[单选题] 基金托管人应当履行的具体职责不包括(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.对基金财务会计报告、月度和年度基金报告出具意见

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定： (1)安全保管基金财产;

　　(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

　　(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

　　(9)按照规定召开基金份额持有人大会;

　　(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

　　(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　32[单选题] 远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

　　33[单选题] (　　)是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.商业银行柜台债券市场

　　D.银行间市场

　　参考答案：D

　　参考解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　34[单选题] 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　　)内选任新基金管理人。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.1年半

　　参考答案：B

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。

　　35[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来(　　)，因此，它的价值取决于(　　)的大小。

　　A.实际收益未来收益

　　B.实际收益目前收益

　　C.预期收益未来收益

　　D.预期收益目前收益

　　参考答案：C

　　参考解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　36[单选题] 中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　37[单选题] 银行间质押式回购利率，主要是以(　　)回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　参考答案：A

　　参考解析：银行间质押式回购利率，主要是以7天回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　38[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　39[单选题] 下列选项中，不属于场内交易市场的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　参考答案：D

　　参考解析：资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

　　40[单选题] 记账式国债利率招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　参考答案：A

　　参考解析：记账式国债利率招标时，标位变动幅度为0.01%。

　　41[单选题] 送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将(　　)用以送股。

　　A.已分配利润部分

　　B.未分配利润部分

　　C.已实现利润部分

　　D.未实现利润部分

　　参考答案：B

　　参考解析：送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分用以送股。

　　42[单选题] 以下不是全球市场发展趋势的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融规模化

　　D.金融自由化

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场的发展趋势为：金融全球化、金融自由化、金融工程化、资产证券化。

　　43[单选题] 股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变(　　)。

　　A.每位股东所持股票数量权占公司全部股票数量的比重

　　B.每位股东所持股票面额占公司全部股票面额的比重

　　C.每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　D.每位股东所持股票数量占公司全部股票数量的比重

　　参考答案：C

　　参考解析：理论上，股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　44[单选题] 可交换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　45[单选题] 股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来(　　)。

　　A.预期利润

　　B.高额收益

　　C.剩余价值

　　D.预期收益

　　参考答案：D

　　参考解析：股票只是投入企业的现实资本的纸质复本，本身并没有价值。它之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来预期收益。

　　46[单选题] 关于股票基金，下列描述正确的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　47[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

　　48[单选题] 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到(　　)开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　A.中国结算公司或其开户代理机构

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　49[单选题] 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.严格监管

　　参考答案：A

　　参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　50[单选题] 用风险对冲策略管理风险的关键问题在于(　　)的确定。

　　A.对冲时间

　　B.对冲比率

　　C.对冲数量

　　D.对冲金额

　　参考答案：B

　　参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。

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