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2017证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案(19)

来源:考试吧 2017-11-8 16:03:09 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2017证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案(19)”供考生参考。更多证券从业模拟试题等信息,请访问考试吧证券从业考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!

  11[单选题] 下列有关商业银行发行次级债务披露的表述,正确的有( )。[2012年3月真题]

  Ⅰ.商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的15%

  Ⅱ.商业银行发行次级债券应聘请债券评级机构进行信用评级

  Ⅲ.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的20%

  Ⅳ.商业银行发行次级债务,在中国银监会已批准的累积额度内,商业银行原则上可以自行循环发行

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:Ⅲ项,全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%,其他商业银行不得超过核心资本的30%。

  12[单选题] 下列属于证券公司定向发行债券要求的有( )。[2011年3月真题]

  Ⅰ.最近1期末经审计的净资产不低于10亿元Ⅱ.最近1年盈利

  Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年未发生重大违法违规行为

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外,证券公司定向发行债券,还应当符合下列要求:①具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;②资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;③中国证监会规定的其他条件。

  13[单选题] 下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(  )。

  A.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订“信用评级协议书”

  B.评估小组应向评估客户发出“评估调查资料清单”,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

  C.根据需要,评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解和核实

  D.评估公司指派项目评估小组,并制订项目评估方案

  参考答案:C

  参考解析:A、B、D项属于前期准备阶段;C项属于信息收集阶段。

  14[单选题] 在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过(  )家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  参考答案:C

  参考解析:在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过20家。

  15[单选题] 公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足(  )的,发行失败。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

  参考答案:C

  考解析:公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败。

  16[单选题] 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法,错误的是(  )。

  A.中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

  B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

  C.国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

  D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

  参考答案:A

  参考解析:国家发展改革委会同财政部,根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核,而不是中国人民银行,选项A说法是错误的。

  17[单选题] 2008年将企业债券发行核准程序改革为(  )。

  A.先核准规模,后核准发行

  B.先核准发行,后核准规模

  C.仅核准规模

  D.直接核准发行

  参考答案:D

  参考解析:2008年1月,国家发展改革委下达《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》,该通知指出,为进一步推动企业债券市场化发展,扩大企业债券发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,将先核定规模、后核准发行两个环节,简化为直接核准发行一个环节。

  18[单选题] 经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前(  )个工作日披露募集说明书和发行公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:C

  参考解析:经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

  19[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(  )。

  A.15%

  B.25%

  C.30%

  D.40%

  参考答案:D

  参考解析:根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定,企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规,短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  20[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括(  )。

  A.资金使用方向

  B.市场利率变化

  C.债券的变现能力

  D.资金使用时间

  参考答案:D

  参考解析:各种债券有不同的偿还期限,短则几个月,长则几十年,习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有:资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。

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