11[单选题] 金融债券的招投标发行通过(　　)债券发行系统进行。

　　A.中国人民银行

　　B.中国债券登记结算有限责任公司

　　C.中国银监会

　　D.证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。

　　12[单选题] 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　参考答案：A

　　参考解析：全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%，其他商业银行不得超过核心资本的30%。

　　13[单选题] 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　参考答案：D

　　参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　14[单选题] 可转换公司债券最主要的金融特征为(　　)。

　　A.附有转股权

　　B.债权性

　　C.双重选择权

　　D.股权性

　　参考答案：C

　　参考解析：双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。

　　15[单选题] 债券的(　　)是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。

　　A.面值

　　B.发行价格

　　C.交易价格

　　D.内在价值

　　参考答案：B

　　参考解析：债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。

　　16[单选题] 我国国内金融债券的发行始于(　　)年。

　　A.1983

　　B.1985

　　C.1990

　　D.1992

　　参考答案：B

　　参考解析：我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。

　　17[单选题] 最早在中国内地发行过人民币债券的有(　　)。

　　A.国际货币基金组织

　　B.国际金融公司

　　C.联合国

　　D.世界贸易组织

　　参考答案：B

　　参考解析：2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行问债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。

　　18[单选题] 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法，错误的是(　　)。

　　A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　参考答案：C

　　参考解析：在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　19[单选题] (　　)发行金融债券没有强制担保要求。

　　A.财务公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.中央银行

　　参考答案：B

　　参考解析：商业银行发行债券没有强制担保要求，而财务公司发行时需要母公司或有担保能力的机构担保。

　　20[单选题] 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

　　D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　参考答案：B

　　参考解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：(1)公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元;(2)最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;(3)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息;(4)本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

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