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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.狭义的有价证券是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.资本证券

　　2.金融机构临时冻结资金不得超过(　　)小时。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为(　　)。

　　A.可分离型与非分离型

　　B.独立型与分离型

　　C.独立型与非独立型

　　D.可分型与不可分型

　　4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。

　　A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

　　C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是(　　)。

　　A.净资产低于实收资本的50%

　　B.不能清偿到期债务

　　C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

　　D.负债达到净资产的50%

　　6.下列说法不正确的是(　　)。

　　A.上证成分股指数简称“上证180指数”

　　B.上证成分股指数的样本股共有180只股票

　　C.上证综合指数以1990年12月12日为基期

　　D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

　　7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

　　B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

　　C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

　　D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

　　8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为(　　)。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

　　9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括(　　)。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是(　　)。

　　A.中国证监会成立于1993年

　　B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

　　C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

　　D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

　　11.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　12.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

　　A.规模越来越大

　　B.发行方式趋于市场化

　　C.期限趋于单调化

　　D.市场创新日新月异

　　13.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.关于证券承销，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

　　15.沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　16.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　17.1914年北洋政府颁布的(　　)推动了证券交易所的建立。

　　A.《证券发行与承销管理办法》

　　B.《证券交易所法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　18.深证综合指数以(　　)为样本股。

　　A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

　　B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股

　　C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

　　D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票

　　19.金融债券的招投标发行通过(　　)债券发行系统进行。

　　A.中国人民银行

　　B.中国债券登记结算有限责任公司

　　C.中国银监会

　　D.证券交易所

　　20.(　　)被称为“证券商”。

　　A.证券交易所

　　B.证券服务机构

　　C.证券公司

　　D.证券业协会

　　21.取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

　　22.债券的(　　)是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

　　A.偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　23.通常情况下，证券的风险与预期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.没关系

　　D.以上说法都不正确

　　24.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则(　　)。

　　A.不利于出口而有利于进口

　　B.不利于进口而有利于出口

　　C.不利于出口，不影响进口

　　D.不影响进口，不利于出E1

　　25.(　　)的持有者是股份公司的基本股东。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.蓝筹股

　　D.绩优股

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