26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　　)起将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　27.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券公司营业部

　　28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　　)。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　30.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

　　31.下列不属于内幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司增资的计划

　　C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D.上市公司收购的有关方案

　　32.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　33.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是(　　)。

　　A.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　34.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的监事发生变动

　　D.公司减资、合并、分立的决定

　　35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以(　　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　36.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以(　　)的罚款。

　　A.10万元以上60万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.40万元以上60万元以下

　　37.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

　　38.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(　　)。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　39.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为(　　)。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　40.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

　　B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性

　　C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

　　D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

　　41.签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　　)。

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C.公司的实际控制人

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　42.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是(　　)。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　43.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(　　)个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　44.证券公司融资融券的金额不得超过(　　)。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

　　45.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　46.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　47.下列说法不正确的是(　　)。

　　A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

　　B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

　　D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

　　48.证券公司必须将其(　　)、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券融资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券监督管理业务

　　49.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　50.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　A.处以10年有期徒刑

　　B.单处1万元罚金

　　C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2017报考资讯

下载核心考点讲义

了解各科目通关技巧

下载历年真题试卷

证券万题库下载 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

　　2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

　　2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间

　　考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验！

　　2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

　　考试吧特别策划：2017证券从业资格考试报考指南