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　　76[单选题] 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有(　　)。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

　　Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。(3)基金财产参与股票发行中购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

　　77[单选题] 债券的开户合同应包括(　　)。

　　Ⅰ.受托人的身份证号码

　　Ⅱ.委托人的真实姓名

　　Ⅲ.确立开户合同的有效期限

　　Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：A

　　参考解析：开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。

　　78[单选题] 宏观经济对股票价格影响的特点有(　　)。

　　Ⅰ.波及范围广

　　Ⅱ.干扰程度深

　　Ⅲ.作用机制复杂

　　Ⅳ.导致股价波动幅度较大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析：宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。

　　79[单选题] 按资金用途分类，国债可分为(　　)。

　　Ⅰ.赤字国债

　　Ⅱ.建设国债

　　Ⅲ.流通国债

　　Ⅳ.特种国债

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用、方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　80[单选题] 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.资产收益权

　　Ⅱ.对公司财产的直接支配处理

　　Ⅲ.重大决策权

　　Ⅳ.选择管理者权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，事有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

　　81[单选题] 国际证监会组织公布的证券市场监管的目标有(　　)。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.稳定市场价格

　　Ⅲ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅳ.降低系统性风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：国际证监会组织公布的证券市场监管的目标包括：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。

　　82[单选题] 根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有(　　)。

　　Ⅰ.保证人或担保物发生重大变化

　　Ⅱ.拟变更债券受托管理人

　　Ⅲ.公司合并

　　Ⅳ.拟变更债券募集说明书的约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司债券发行试点办法》第二十七条的规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更债券募集说明书的约定。(2)拟变更债券受托管理人。(3)公司不能按期支付本息。(4)公司减资、合并、分立、解散或者申请破产。(5)保证人或者担保物发生重大变化。(6)发生对债券持有****益有重大影响的事项。

　　83[单选题] 国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

　　Ⅰ.NASDAQ综合指数

　　Ⅱ.日经225股价指数

　　Ⅲ.金融时报证券交易所指数

　　Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：国际主要股票市场的价格指数包括道·琼斯工业股价平均数、金融时报证券交易所指数(FTSE100指数)、日经225股价指数和NASDAQ综合指数。

　　84[单选题] 场外交易市场的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.挂牌标准相对较低

　　Ⅱ.信息披露要求降低

　　Ⅲ.交易制度通常采用逐日盯市制度

　　Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：场外交易市场的特征包括：①挂牌标准相对较低;②信息披露要求降低;③交易制度通常采用做市商制度。

　　85[单选题] 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括(　　)。

　　Ⅰ.战争国债

　　Ⅱ.建设国债

　　Ⅲ.非流通国债

　　Ⅳ.赤字国债

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　86[单选题] 债券的票面要素包括(　　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值

　　Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率

　　Ⅳ.债券发行者名称

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：B

　　参考解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　87[单选题] 衡量物价稳定与否，从各国的情况看，通常使用的指标有(　　)。

　　Ⅰ.国民生产总值平均指数

　　Ⅱ.消费物价指数

　　Ⅲ.批发物价指数

　　Ⅳ.恩格尔系数

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：衡量物价稳定与否，从各国的情况看，通常使用的指标有：(1)GNP(国民生产总值)平均指数，它以构成国民生产总值的最终产品和劳务为对象，反映最终产品和劳务的价格变化情况。(2)消费物价指数，它以消费者日常生活支出为对象，能较准确地反映消费物价水平的变化情况。(3)批发物价指数，它以批发交易为对象，能较准确地反映大宗批发交易的物价变动情况。恩格尔系教是根据恩格尔定律得出的比例数，是表示生活水平高低的一个指标。

　　88[单选题] 未上市流通股份中的发起人股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境外法人持有股份

　　Ⅱ.境内法人持有股份

　　Ⅲ.境内上市外资股

　　Ⅳ.国家持有股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份和其他，而其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。

　　89[单选题] 下列哪些属于股票融资的优点?(　　)

　　Ⅰ.筹资风险大

　　Ⅱ.股票融资可以提高企业的知名度.为企业带来良好的声誉

　　Ⅲ.股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还

　　Ⅳ.没有固定的利息负担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股票融资的优点有：①筹资风险小;②股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉;③股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还;④没有固定的利息负担;⑤股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。

　　90[单选题] 下列属于国际资本流动的有(　　)。

　　Ⅰ.国际援助

　　Ⅱ.引进外资

　　Ⅲ.发行国债

　　Ⅳ.外汇买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：国际资本流动，简言之，是指资本在国际间转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动，具体包括：贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得、利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等。

　　91[单选题] 按照资本跨国界流动的方向，下列国际资本流动中，属于资本流入的是(　　)。

　　Ⅰ.外国在本国的资产增加

　　Ⅱ.外国对本国负债减少

　　Ⅲ.本国对外国的债务增加

　　Ⅳ.外国对本国债务增加

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：资本流入是指外国资本流入本国，主要表现为：(1)外国在本国的资产增加。(2)外国对本国负债减少。(3)本国对外国的债务增加。(4)本国在外国的资产减少。Ⅳ项属于资本流出。

　　92[单选题] 下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

　　Ⅱ.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责

　　Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅳ项，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　93[单选题] 私募发行的对象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，一类是公司老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

　　94[单选题] 委托指令有多种形式，根据委托价格限制有(　　)。

　　Ⅰ.高价委托

　　Ⅱ.市价委托

　　Ⅲ.限价委托

　　Ⅳ.低价委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：委托指令有多种形式，根据委托价格限制有市价委托和限价委托。

　　95[单选题] 一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括(　　)。

　　Ⅰ.债券

　　Ⅱ.股票

　　Ⅲ.货币市场工具

　　Ⅳ.权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券和权证等。

　　96[单选题] 国家股从资金来源上看，主要有(　　)。

　　Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资

　　Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

　　97[单选题] 根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的规定，下列选项中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

　　Ⅳ.不超过65周岁

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：注册会计师申请证券许可证的，应当符合的条件包括：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请。(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上。(4)不超过60周岁。(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为。

　　98[单选题] 一般来说，债券具有的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.流动性

　　Ⅱ.永久性

　　Ⅲ.安全性

　　Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：债券的特征包括：(1)偿还性。(2)流动性。(3)安全性。(4)收益性。 去

　　99[单选题] 按交易对象是否新发行，金融市场可以分为(　　)。

　　Ⅰ.一级市场

　　Ⅱ.二级市场

　　Ⅲ.原生市场

　　Ⅳ.衍生市场

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　100[单选题] 道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(　　)。

　　Ⅰ.该指数历史悠久

　　Ⅱ.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

　　Ⅲ.指数由《纽约日报》及时而详尽报道

　　Ⅳ.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊和华尔街日报，及时而详尽报道等。

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