一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在(　)托管。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

　　参考答案：A

　　参考解析：在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。

　　2[单选题] 下列关于股票性质的说法，正确的是(　)。

　　A.股票是设权证券

　　B.股票所代表的权利本来不存在

　　C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

　　D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　参考答案：C

　　参考解析：证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

　　3[单选题] 在(　)，我国停止发行国债。

　　A.20世纪60年代和70年代

　　B.20世纪50年代和60年代

　　C.20世纪50年代和70年代

　　D.20世纪70年代和80年代

　　参考答案：A

　　参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代，我国停止发行国债。

　　4[单选题] 偏股型基金股票的配置比例是(　)。

　　A.50%～70%

　　B.60%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～80%

　　参考答案：A

　　参考解析：偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。

　　5[单选题] 自行发债的省市发行政府债券实行(　)发行额管理。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.年度

　　D.没有

　　参考答案：C

　　参考解析：为建立规范的地方政府举债融资机制，2011年10月，财政部发布((2011年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。

　　6[单选题] 我国第一家专业性证券公司是(　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　7[单选题] 客户证券交易结算资金的取出，通过(　)的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

　　A.现金存入相应账户

　　B.转账

　　C.电话支付

　　D.网上支付

　　参考答案：B

　　参考解析：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

　　8[单选题] 中国证券结算制度根据(　)的原则设计。

　　A.即时交付

　　B.集中交付

　　C.货银对付

　　D.货银交付

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

　　9[单选题] 资产支持证券的发起机构为(　)金融机构。

　　A.银行业

　　B.证券业

　　C.保险业

　　D.信托业

　　参考答案：A

　　参考解析：根据规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　10[单选题] (　)是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　A.非参与优先股票

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎回优先股票

　　参考答案：A

　　参考解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　11[单选题] (　)要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

　　A.集中交易制度

　　B.标准化的期货合约和对冲机制

　　C.大户报告制度

　　D.每日价格波动限制及断路器规则

　　参考答案：C

　　参考解析：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　12[单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)为开盘集合竞价时间。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　参考答案：A

　　参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竟价时间。

　　13[单选题] 与股票和债券相比，证券投资基金是一种(　)的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　参考答案：C

　　参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　14[单选题] 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于(　)。

　　A.物权证券

　　B.要式证券

　　C.综合权利证券

　　D.资本证券

　　参考答案：D

　　参考解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　15[单选题] 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券(　)转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券(　)转托管。

　　A.可以，可以

　　B.可以，不可以

　　C.不可以，可以

　　D.不可以，不可以

　　参考答案：B

　　参考解析：在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

　　16[单选题] (　)是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投资者

　　参考答案：B

　　参考解析：在基金的当事人中，基金份额持有人通过购买基金份额或基金股份，参加基金投资并将资金交给基金管理人管理，享有基金投资的收益权，是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

　　17[单选题] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　18[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是(　)。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　参考答案：D

　　参考解析：在金融衍生工具的产生和迅速发展主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。故选D。

　　19[单选题] (　)是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.市场手段

　　参考答案：A

　　参考解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　20[单选题] 日经225股价指数每年根据各公司前(　)个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　21[单选题] 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 ，

　　22[单选题] 证券登记结算公司的名称中应标明(　)字样。

　　A.证券登记结算

　　B.证券公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　参考答案：A

　　参考解析：根据证监会规定，证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

　　23[单选题] 沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为(　)。

　　A.10%

　　B.8%

　　C.7%

　　D.5%

　　参考答案：A

　　参考解析：沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

　　24[单选题] 深证成分股指数采用(　)方法编制。

　　A.加权平均法

　　B.移动平均法

　　C.简单平均法

　　D.几何平均法

　　参考答案：A

　　参考解析：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　25[单选题] 自助和电话自动委托中的自助方式是(　)。

　　A.电话委托

　　B.柜台委托

　　C.自助终端委托

　　D.网上委托

　　参考答案：C

　　参考解析：自助和电话自动委托方式是自助终端委托，即客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

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